国泰智能装备股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2018 年第一号）
国泰智能装备股票型证券投资基金
更新招募说明书
（ 2018 年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
截止日： 二零一八年六月二十一日
国泰智能装备股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2018 年第一号）
目 录
第一部分 绪言............................................................................................................4
第二部分 释义............................................................................................................5
第三部分 基金管理人................................................................................................9
第四部分 基金托管人..............................................................................................24
第五部分 相关服务机构..........................................................................................26
第六部分 基金的募集..............................................................................................41
第七部分 基金合同的生效......................................................................................42
第八部分 基金份额的申购与赎回..........................................................................42
第九部分 基金的投资..............................................................................................52
第十部分 基金的业绩..............................................................................................62
第十一部分 基金的财产..........................................................................................63
第十二部分 基金资产估值......................................................................................64
第十三部分 基金的收益与分配..............................................................................68
第十四部分 基金费用与税收..................................................................................69
第十五部分 基金的会计与审计..............................................................................71
第十六部分 基金的信息披露..................................................................................72
第十七部分 风险揭示..............................................................................................78
第十八部分 基金的终止与清算..............................................................................82
第十九部分 基金合同内容摘要..............................................................................84
第二十部分 托管协议内容摘要..............................................................................99
第二十一部分 对基金份额持有人的服务............................................................110
第二十二部分 其他应披露事项............................................................................ 111
第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式........................................................113
第二十四部分 备查文件........................................................................................114
国泰智能装备股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2018 年第一号）
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 6 月 19 日证监许可【 2015】 1300
号文注册，并依据中国证监会机构部函【 2017】 938 号文（《关于国泰智能装备
股票型证券投资基金延期募集备案的回函》）进行募集。 本基金的基金合同生效
日为 2017 年 6 月 21 日。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价
值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时
也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会环
境等因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统
性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人
在基金管理实施过程中产生的运作风险，本基金的特定风险等。
本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市
中小微型企业采用非公开方式发行和转让的债券。由于不能公开交易，一般情况
下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流
动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值
带来更大的负面影响和损失。
本基金为股票型基金，属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品
种，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、 本招募
说明书等信息披露文件。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在
投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资
人自行负担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
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不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断
基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为
2018 年 6 月 21 日，投资组合报告为 2018 年 1 季度报告，有关财务数据和净值
表现截止日为 2017 年 12 月 31 日。
第一部分 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》 ”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》 ”）、《证
券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办……