国泰智能装备股票型证券投资基金2019年半年度报告 
查看PDF原文
查看PDF原文
国泰智能装备股票型证券投资基金
2019 年半年度报告
2019 年 6 月 30 日
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年八月二十八日
1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2019 年 8 月 26 日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
1.2 目录
1 重要提示及目录 ......2
1.1 重要提示......2
2 基金简介 ......5
2.1 基金基本情况......5
2.2 基金产品说明......5
2.3 基金管理人和基金托管人......6
2.4 信息披露方式......7
2.5 其他相关资料......7
3 主要财务指标和基金净值表现......7
3.1 主要会计数据和财务指标......7
3.2 基金净值表现......8
4 管理人报告 ......9
4.1 基金管理人及基金经理情况......9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......12
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......13
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明......14
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......14
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......14
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......15
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明......15
5 托管人报告 ......15
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......15
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ......15
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ......15
6 半年度财务会计报告（未经审计）......16
6.1 资产负债表......16
6.2 利润表......17
6.3 所有者权益（基金净值）变动表......18
6.4 报表附注......19
7 投资组合报告 ......37
7.1 期末基金资产组合情况......37
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合......38
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......39
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动......40
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合......41
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ......42
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......42
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......42
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ......42
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明......42
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......42
7.12 投资组合报告附注......43
8 基金份额持有人信息 ......43
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构......43
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......44
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ......44
9 开放式基金份额变动 ......44
10 重大事件揭示 ......44
10.1 基金份额持有人大会决议......44
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......45
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼......45
10.4 基金投资策略的改变......45
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况......45
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......45
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况......45
10.8 其他重大事件......47
11 备查文件目录......47
11.1 备查文件目录......47
11.2 存放地点......47
11.3 查阅方式......48
2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 国泰智能装备股票型证券投资基金
基金简称 国泰智能装备股票
基金主代码 001576
交易代码 001576
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017 年 6 月 21 日
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 694,800,453.21 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金主要投资于智能装备主题股票，在严格控制风险的前提下，追求超
越业绩比较基准的投资回报。
本基金在投资运作中，淡化大类资产配置，侧重在智能装备主题下精选个
股，以期实现基金资产的稳健增值。
1、股票投资策略
在国内制造业转型的过程中，智能装备的发展不可忽视。首先，制造业升
级需要智能装备帮助一般制造业从繁重的人力劳动中解脱，降低生产成
本，更多的投入到研发和服务中去，并逐渐建立新的发展模式。其次，实
现装备的智能化及制造过程的自动化，将使得产业生产效率、产品技术水
平和质量得到显著提高，能源、资源消耗和污染物的排放明显降低。最后，
国内劳动力成本上涨明显，人口红利正逐渐减弱，劳动力成本的上涨将很
大程度上拉动智能装备发展。有理由相信，在未来相对较长的一段时间里，
智能装备将伴随产业升级得到长足发展。
投资策略 （1）智能装备主题的界定
本基金所指的智能装备是指具有预测、感知、分析、推理、决策、控制功
能，可实现生产效率提升和生产流程优化的装备总称。智能装备是先进制
造技术、信息技术和人工智能技术在装备产品上的集成和融合，它不仅局
……
2019 年半年度报告
2019 年 6 月 30 日
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年八月二十八日
1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2019 年 8 月 26 日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
1.2 目录
1 重要提示及目录 ......2
1.1 重要提示......2
2 基金简介 ......5
2.1 基金基本情况......5
2.2 基金产品说明......5
2.3 基金管理人和基金托管人......6
2.4 信息披露方式......7
2.5 其他相关资料......7
3 主要财务指标和基金净值表现......7
3.1 主要会计数据和财务指标......7
3.2 基金净值表现......8
4 管理人报告 ......9
4.1 基金管理人及基金经理情况......9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......12
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......13
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明......14
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......14
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......14
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......15
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明......15
5 托管人报告 ......15
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......15
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ......15
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ......15
6 半年度财务会计报告（未经审计）......16
6.1 资产负债表......16
6.2 利润表......17
6.3 所有者权益（基金净值）变动表......18
6.4 报表附注......19
7 投资组合报告 ......37
7.1 期末基金资产组合情况......37
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合......38
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......39
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动......40
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合......41
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ......42
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......42
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......42
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ......42
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明......42
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......42
7.12 投资组合报告附注......43
8 基金份额持有人信息 ......43
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构......43
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......44
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ......44
9 开放式基金份额变动 ......44
10 重大事件揭示 ......44
10.1 基金份额持有人大会决议......44
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......45
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼......45
10.4 基金投资策略的改变......45
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况......45
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......45
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况......45
10.8 其他重大事件......47
11 备查文件目录......47
11.1 备查文件目录......47
11.2 存放地点......47
11.3 查阅方式......48
2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 国泰智能装备股票型证券投资基金
基金简称 国泰智能装备股票
基金主代码 001576
交易代码 001576
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017 年 6 月 21 日
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 694,800,453.21 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金主要投资于智能装备主题股票，在严格控制风险的前提下，追求超
越业绩比较基准的投资回报。
本基金在投资运作中，淡化大类资产配置，侧重在智能装备主题下精选个
股，以期实现基金资产的稳健增值。
1、股票投资策略
在国内制造业转型的过程中，智能装备的发展不可忽视。首先，制造业升
级需要智能装备帮助一般制造业从繁重的人力劳动中解脱，降低生产成
本，更多的投入到研发和服务中去，并逐渐建立新的发展模式。其次，实
现装备的智能化及制造过程的自动化，将使得产业生产效率、产品技术水
平和质量得到显著提高，能源、资源消耗和污染物的排放明显降低。最后，
国内劳动力成本上涨明显，人口红利正逐渐减弱，劳动力成本的上涨将很
大程度上拉动智能装备发展。有理由相信，在未来相对较长的一段时间里，
智能装备将伴随产业升级得到长足发展。
投资策略 （1）智能装备主题的界定
本基金所指的智能装备是指具有预测、感知、分析、推理、决策、控制功
能，可实现生产效率提升和生产流程优化的装备总称。智能装备是先进制
造技术、信息技术和人工智能技术在装备产品上的集成和融合，它不仅局
……
郑重声明：用户在社区发表的所有信息将由本网站记录保存，仅代表作者个人观点，与本网站立场无关，不对您构成任何投资建议，据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容，远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息，谨防上当受骗！
评论该主题
帖子不见了！怎么办？作者：您目前是匿名发表 登录 | 5秒注册 作者：，欢迎留言 退出发表新主题
温馨提示： 1.根据《证券法》规定，禁止编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场；2.用户在本社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点，与本网站立场无关，不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断，自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》
