关于国泰智能装备股票型证券投资基金

增加C类基金份额、增加侧袋机制

并修改基金合同及托管协议的公告

为了更好地满足投资人的理财需求， 根据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》和《国泰智能装备股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金 合同》” ）的有关规定，基金管理人国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司” ）经与基金托管人中国银行股份有限公司协 商一致，决定自2021年1月25日起对旗下国泰智能装备股票型证券投资基金（以下简称“本基金” ）增加C类基金份额、增加侧 袋机制的相关约定，并相应修改基金合同及托管协议。现将具体事宜公告如下：

一、增加C类基金份额的基本情况

自2021年1月25日起，本基金增加C类基金份额。本基金现有的基金份额称为A类基金份额（基金代码不变，001576）。本基 金两类基金份额分别设置对应的基金代码，投资人申购时可以自主选择A类基金份额（现有份额）或C类基金份额对应的基 金代码进行申购。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。

目前已持有本基金基金份额的投资人，其基金账户中保留的本基金基金份额余额为A类基金份额。本基金新增C类基金 份额的具体事项如下：

1、C类基金份额（新增加的份额），基金代码：011322

2、申购费用

本基金C类基金份额不收取申购费。

3、赎回费用

本基金C类基金份额的赎回费率如下：

赎回申请份额持有时间（Y） 赎回费率

Y＜7日 1.50%

7日≤Y＜30日 0.50%

Y≥30日 0.00%

对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。

4、销售服务费

本基金C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%，销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.40%年费率计提。
二、本基金C类基金份额适用的销售机构

本基金C类基金份额的销售机构暂仅为本公司直销机构，如新增其他销售机构办理本基金C类基金份额的申购赎回等业 务，详见本公司届时相关公告。

三、增加侧袋机制的基本情况

侧袋机制属于流动性风险管理工具，指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目 的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待。根据《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，本次修订增 加侧袋机制的相关约定，主要包括侧袋机制实施条件、实施程序和特定资产范围、侧袋账户运作安排、主袋账户的投资安排、 基金份额持有人大会表决权、侧袋机制信息披露等安排。

四、基金合同的修订内容

本次《基金合同》修订的内容对基金份额持有人利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会审议，并已报中 国证监会备案。《基金合同》的具体修订内容详见附件。

重要提示：

1、本基金增加C类基金份额并相应修订基金合同及托管协议对本基金原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响；本 基金增加侧袋机制并相应修订基金合同及托管协议系因相应的法律法规发生变动而作出，根据《基金合同》的规定无需召开 基金份额持有人大会。本基金管理人已就修订内容履行了规定的程序，符合相关法律法规及《基金合同》的规定。

2、本基金管理人将根据修订的《基金合同》对本基金的招募说明书、托管协议及产品资料概要进行相应的更新和修订。

3、本公告仅对本基金增加C类基金份额、增加侧袋机制的有关事项予以说明。投资人欲了解上述基金的详细情况，请仔细 阅读刊登于基金管理人网站（www.gtfund.com）的本基金的基金合同、招募说明书及产品资料概要等法律文件，以及相关业 务公告。

4、投资人可访问本公司网站（www.gtfund.com）或拨打全国免长途话费的客户服务电话（400-888-8688）咨询相关情 况。

特此公告。

国泰基金管理有限公司
2021年1月21日

附件：《国泰智能装备股票型证券投资基金基金合同》修改对照表

修改章节 修改前 修改后

第一部分 前言 六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内

容，将不晚于2020年9月1日起执行。

46、A类基金份额：指在投资人申购基金时收取申购费用，在赎回时根据持有期

限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

47、C类基金份额：指在投资人申购时不收取申购费用，在赎回时根据持有期限

收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

48、销售 服 务 费 ：指 从 C类基金份额的基金资产中计提的，用于本基金市场推

广、销售以及基金份额持有人服务的费用

第二部分 释义 58、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账

户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，

属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门

账户称为侧袋账户

59、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公

允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备

仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确

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