国泰智能装备股票型证券投资基金（国泰智能装备股
票A）基金产品资料概要更新

编制日期：2021年1月21日
送出日期：2021年1月25日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况

基金简称 国泰智能装备股票 基金代码 001576

下属基金简称 国泰智能装备股票 A 下属基金代码 001576

基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司
基金合同生效日 2017-06-21

基金类型 股票型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金 2018-11-13

基金经理 王阳 基金经理的日期

证券从业日期 2011-05-01

《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满
200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定
其他 期报告中予以披露。连续 60 个工作日出现前述情形的，本基金将按照
《基金合同》的约定进入清算程序并终止，无需召开基金份额持有人
大会审议。

二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详见本基金招募说明书（更新）“第九部分 基金的投资”。

投资目标 本基金主要投资于智能装备主题股票，在严格控制风险的前提下，追
求超越业绩比较基准的投资回报。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
或上市的股票（含存托凭证）、债券以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具。具体包括：国内依法发行或上市的股票（包
含中小板、创业板及其他依法发行、上市的股票、存托凭证）、股指
期货、权证等权益类金融工具，债券（包括国债、金融债、企业债、
公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支持机构债
券、政府支持债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、
投资范围 可交换债券、短期融资券、超短期融资券、央行票据）、资产支持证
券、债券回购、银行存款、货币市场工具等固定收益类金融工具，以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中
国证监会相关规定。

基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产（含存托凭证）的比
例不低于基金资产的80%，投资于《基金合同》界定的智能装备主题
证券资产（含存托凭证）占非现金资产的比例不低于80%；每个交易
日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于

基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金
不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例
限制，基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范
围和投资比例规定。

本基金在投资运作中，淡化大类资产配置，侧重在智能装备主题下精
选个股，以期实现基金资产的稳健增值。

1、股票投资策略；本基金界定的智能装备主题涵盖范围包括但不限
于高档数控机床与基础制造装备，自动化成套生产线，智能控制系统，
精密和智能仪器仪表与试验设备，关键基础零部件、元器件及通用部
件，智能国防装备，智能专用装备，机器人，3D打印等。智能装备的
概念将随着科技进步而不断更新发展，基金管理人将持续跟踪科技进
主要投资策略 步及商业模式发展，对智能装备主题所涉及领域进行更新调整。

本基金界定的智能装备主题股票应至少符合以下标准之一：1）上市
公司目前主营业务隶属于上述智能装备主题涵盖范围的；2）上市公
司目前非主营业务隶属于上述智能装备主题涵盖范围，但该部分业务
有可能转型为主营业务并成为公司主要利润来源的；3）上市公司未
来转型方向或重点发展业务隶属于上述智能装备主题涵盖范围的。
2、存托凭证投资策略；3、固定收益类投资工具投资策略；4、股指
期货投资策略；5、中小企业私募债投资策略；6、资产支持证券投资
策略；7、权证投资策略。

业绩比较基准 中证高端装备制造指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20%

本基金为股票型基金，属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高
风险收益特征 的品种，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币
市场基金。

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较
图

注：1、本基金合同生效当年不满完整自然年度，按当年实际运作期限计算净值增长率，不按整个自然年度进行折算。
2、基金的过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

费用类型 份额（S）或金额（M） 收费方式/费率 备注
/持有期限（N）

M < 100 万元 1.50%

100 万元 ≤ M < 300 万元 1.20%

申购费（前收费）

300 万元 ≤ M < 500 万元 0.80%

M ≥ 500 万元 1000 元 / 笔

N < 7 天 1.50%

7 天 ≤ N < 30 天 0.75%

30 天 ≤ N < 180 天 0.50%

赎回费

180 天 ≤ N < 365 天 0.10%

365 天 ≤ N < 730 天 0.05%

N ≥ 730 天 0.00%

（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率

管理费 1.50%

托管费 0.25%

其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披……