国泰大健康股票型证券投资基金
更新招募说明书
（ 2018 年第一号）
基金管理人： 国泰基金管理有限公司
基金托管人： 中国建设银行股份有限公司
截止日： 二零一八年二月三日
国泰大健康股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2018 年第一号）
2
目 录
第一部分 绪言................................................................................................................................4
第二部分 释义................................................................................................................................4
第三部分 基金管理人....................................................................................................................7
第四部分 基金托管人..................................................................................................................20
第五部分 相关服务机构..............................................................................................................23
第六部分 基金的募集..................................................................................................................41
第七部分 基金合同的生效..........................................................................................................42
第八部分 基金份额的申购与赎回..............................................................................................42
第九部分 基金的投资..................................................................................................................50
第十部分 基金的业绩..................................................................................................................58
第十一部分 基金的财产..............................................................................................................58
第十二部分 基金资产估值..........................................................................................................59
第十三部分 基金的收益与分配..................................................................................................63
第十四部分 基金费用与税收......................................................................................................64
第十五部分 基金的会计与审计..................................................................................................65
第十六部分 基金的信息披露......................................................................................................66
第十七部分 风险揭示..................................................................................................................71
第十八部分 基金的终止与清算..................................................................................................73
第十九部分 基金合同内容摘要..................................................................................................75
第二十部分 托管协议内容摘要..................................................................................................88
第二十一部分 对基金份额持有人的服务................................................................................104
第二十二部分 其他应披露事项................................................................................................105
第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式............................................................................107
第二十四部分 备查文件............................................................................................................107
国泰大健康股票型证券投资基金更新招募说明书（ 2018 年第一号）
3
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可【 2015】 1293 号文注册募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资
本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能
力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根
据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险
包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，
个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，
基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作管理风险，本基金的特定风险等。
本基金投资股指期货，股指期货存在一定的市场风险、信用风险、流动性风险、操作风
险与法律风险。
本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小微型企
业采用非公开方式发行和转让的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在
较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所
持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
本基金投资资产支持证券，资产支持证券存在一定的信用风险、利率风险、流动性风险、
提前偿付风险、操作风险和法律风险。
本基金为股票型基金，属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品种，其预期风
险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信
息披露文件。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。当投资人赎回时，所得
或会高于或……