中信建投聚利混合型证券投资基金

2020 年第 4 季度报告

2020 年 12 月 31 日

基金管理人:中信建投基金管理有限公司

基金托管人:北京银行股份有限公司

报告送出日期:2021 年 01 月 22 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人北京银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2020年10月1日起至12月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 中信建投聚利

基金主代码 001914

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2017年11月17日

报告期末基金份额总额 24,146,663.59份

本基金主要投资于股票等权益类资产和债券等固定
收益类金融工具，通过科学的资产配置与严谨的风
投资目标

险管理，力争超越业绩比较基准、实现基金资产持
续稳定增值。

本基金采用自上而下的策略，通过对宏观经济基本
面（包括经济运行周期、财政及货币政策、产业政
策等）的分析判断，和对流动性水平（包括资金面
投资策略 供需情况、证券市场估值水平等）的深入研究，分
析股票市场、债券市场、货币市场三大类资产的预
期风险和收益，并据此对本基金资产在股票、债券、
现金之间的投资比例进行动态调整。

沪深300指数收益率×20%+中债总财富指数收益率
业绩比较基准

×80%

本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于
风险收益特征

货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，属

于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。

基金管理人 中信建投基金管理有限公司

基金托管人 北京银行股份有限公司

下属各类别基金的基金简称 中信建投聚利A 中信建投聚利C

下属各类别基金的交易代码 001914 006845

报告期末下属各类别基金的份额

18,517,674.90份 5,628,988.69份

总额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期(2020年10月01日 - 2020年12月31日)
主要财务指标

中信建投聚利A 中信建投聚利C

1.本期已实现收益 533,790.98 721,746.49

2.本期利润 1,750,082.45 1,409,013.13

3.加权平均基金份额本期利润 0.0862 0.0675

4.期末基金资产净值 21,122,570.55 7,154,366.07

5.期末基金份额净值 1.1407 1.2710

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
中信建投聚利A净值表现

净值增长 业绩比较 业绩比较基

净值增长

阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
率①

② 率③ 准差④

过去三个月 8.55% 0.58% 3.95% 0.20% 4.60% 0.38%

过去六个月 7.41% 0.73% 5.13% 0.25% 2.28% 0.48%

过去一年 22.10% 0.74% 7.97% 0.27% 14.13% 0.47%

过去三年 12.28% 0.59% 21.48% 0.26% -9.20% 0.33%

自基金合同生

12.94% 0.58% 21.11% 0.25% -8.17% 0.33%
效起至今
中信建投聚利C净值表现

净值增长 业绩比较 业绩比较基

净值增长

阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
率①

② 率③ 准差④

过去三个月 8.42% 0.58% 3.95% 0.20% 4.47% 0.38%

过去六个月 7.19% 0.73% 5.13% 0.25% 2.06% 0.48%

过去一年 21.62% 0.74% 7.97% 0.27% 13.65% 0.47%

过去三年 27.10% 0.66% 12.04% 0.24% 15.06% 0.42%

自基金合同生

27.10% 0.66% 12.04% 0.24% 15.06% 0.42%
效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：1、本基金由中信建投稳利保本 2 号混合型证券投资基金转型而来，并于 2017 年 11
月 17 日合同生效。
2、以上第 1 张图为中信建投聚利 A 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益
率的历史走势对比图，绘图日期为 2017 年 11 月 17 日（基金合同生效日）至 2020 年 12
月 31 日。以上第 2 张图为中信建投聚利 C 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基
准收益率的历史走势对比图，绘图日期为 2019 年 6 月 24 日（首笔份额登记日）至 2020
年 12 月 31 日。

§4 管理人……