华宝转型升级灵活配置混合型证券投资基
金

2020 年第 4 季度报告

2020 年 12 月 31 日

基金管理人：华宝基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告送出日期：2021 年 1 月 22 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 20 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 华宝转型升级混合

基金主代码 001967

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015 年 12 月 15 日

报告期末基金份额总额 27,569,086.62 份

投资目标 在严格控制风险的前提下，把握中国经济转型升级过程中所蕴含的投
资机会，力争实现基金资产的长期稳健增值。

投资策略 本基金将根据我国不同行业所处的发展阶段以及相关产业政策，借鉴
其他国家在经济转型升级过程中产业变迁的经验，采用自上而下和自
下而上相结合的方法，选择符合转型升级方向的优势行业和优质企业
进行投资。

业绩比较基准 中证 800 指数收益率×55% +上证国债指数收益率×45%

风险收益特征 本基金是一只主动投资的混合型基金，其长期平均预期风险和预期收
益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。

基金管理人 华宝基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日）

1.本期已实现收益 8,719,113.30

2.本期利润 8,633,032.93

3.加权平均基金份额本期利润 0.1818

4.期末基金资产净值 38,066,314.58

5.期末基金份额净值 1.381

注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较基

净值增长率 净值增长率 业绩比较基

阶段 准收益率标 ①－③ ②－④
① 标准差② 准收益率③

准差④

过去三个月 15.86% 0.95% 6.18% 0.56% 9.68% 0.39%

过去六个月 34.21% 1.18% 11.75% 0.74% 22.46% 0.44%

过去一年 39.35% 1.02% 16.06% 0.79% 23.29% 0.23%

过去三年 22.65% 1.16% 20.56% 0.74% 2.09% 0.42%

过去五年 38.24% 1.00% 23.71% 0.71% 14.53% 0.29%

自基金合同

38.10% 0.99% 24.86% 0.71% 13.24% 0.28%
生效起至今
注：1、本基金业绩比较基准为：中证 800 指数收益率×55% +上证国债指数收益率×45%。

2、净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非交易日）。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：按照基金合同的规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的有关约定。截至 2016 年 6 月 15 日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。
§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

本科。曾在上海从容投资管理有限公司任
本基金基 投资管理部基金经理助理。2013 年 10 月
金经理、 加入华宝基金管理有限公司，先后任高级
贺喆 华宝制造 2018 年 7 月 2 - 10 年 分析师、基金经理助理等职务。2018 年 7
股票基金 日 月起任华宝转型升级灵活配置混合型证
经理 券投资基金基金经理。2018 年 8 月起任
华宝高端制造股票型证券投资基金基金
经理。

注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。
2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

本报告期内，本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《华宝转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律
法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中央交易室制度、防火墙机制、……