南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金2020年第4季度报告 
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南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金 2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
送出日期：2021 年 1 月 22 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 南方沪港深价值主题灵活配置混合
基金主代码 001979
交易代码 001979
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 12 月 23 日
报告期末基金份额总额 37,076,155.51 份
投资目标 在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下，通过
专业化研究分析,力争实现基金资产的长期稳定增值。
1、资产配置策略 本基金对各大类资产的预期风险和预
期收益率进行分析评估，并据此制定在股票、债券、现
金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，在保
持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳
定增值。 2、股票投资策略 本基金动态界定“价值主
投资策略 题”相关主题，定性分析和定量分析相结合，评估分析
组合股票的投资吸引力，构建与优化投资组合，并关注
发掘“港股通”机制下的个股投资机会。 3、其他标的
投资策略 在寻求债券、权证、股指期货等已知标的投
资机会之外，如法律法规或监管机构以后允许基金投资
其他品种，本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资
范围以丰富组合投资策略。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60％＋上证国债指数收益率×
本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平
低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。本
风险收益特征 基金可投资港股通标的股票，除了需要承担与境内证券
投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本
基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投
资所面临的特别投资风险。
基金管理人 南方基金管理股份有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方沪港深价值”。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2020 年 10 月 1 日－2020 年 12 月 31 日）
1.本期已实现收益 -858,573.96
2.本期利润 267,174.98
3.加权平均基金份额本期利润 0.0055
4.期末基金资产净值 38,749,301.18
5.期末基金份额净值 1.045
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基
阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④
② 准差④
过去三个月 0.97% 0.90% 8.20% 0.60% -7.23% 0.30%
过去六个月 0.58% 1.03% 15.07% 0.81% -14.49 0.22%
%
过去一年 5.98% 1.42% 17.94% 0.86% -11.96 0.56%
%
过去三年 2.96% 1.30% 25.06% 0.80% -22.10 0.50%
%
过去五年 4.81% 1.10% 34.05% 0.75% -29.24 0.35%
%
自基金合同 4.50% 1.10% 31.15% 0.75% -26.65 0.35%
生效起至今 %
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理 证券
姓名 职务 期限 从业 说明
任职日期 离任日期 年限
美国埃默里大学工商管理专业（金融方
向）硕士，特许金融分析师（CFA），具
……
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
送出日期：2021 年 1 月 22 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 南方沪港深价值主题灵活配置混合
基金主代码 001979
交易代码 001979
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 12 月 23 日
报告期末基金份额总额 37,076,155.51 份
投资目标 在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下，通过
专业化研究分析,力争实现基金资产的长期稳定增值。
1、资产配置策略 本基金对各大类资产的预期风险和预
期收益率进行分析评估，并据此制定在股票、债券、现
金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，在保
持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳
定增值。 2、股票投资策略 本基金动态界定“价值主
投资策略 题”相关主题，定性分析和定量分析相结合，评估分析
组合股票的投资吸引力，构建与优化投资组合，并关注
发掘“港股通”机制下的个股投资机会。 3、其他标的
投资策略 在寻求债券、权证、股指期货等已知标的投
资机会之外，如法律法规或监管机构以后允许基金投资
其他品种，本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资
范围以丰富组合投资策略。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60％＋上证国债指数收益率×
本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平
低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。本
风险收益特征 基金可投资港股通标的股票，除了需要承担与境内证券
投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本
基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投
资所面临的特别投资风险。
基金管理人 南方基金管理股份有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方沪港深价值”。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2020 年 10 月 1 日－2020 年 12 月 31 日）
1.本期已实现收益 -858,573.96
2.本期利润 267,174.98
3.加权平均基金份额本期利润 0.0055
4.期末基金资产净值 38,749,301.18
5.期末基金份额净值 1.045
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基
阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④
② 准差④
过去三个月 0.97% 0.90% 8.20% 0.60% -7.23% 0.30%
过去六个月 0.58% 1.03% 15.07% 0.81% -14.49 0.22%
%
过去一年 5.98% 1.42% 17.94% 0.86% -11.96 0.56%
%
过去三年 2.96% 1.30% 25.06% 0.80% -22.10 0.50%
%
过去五年 4.81% 1.10% 34.05% 0.75% -29.24 0.35%
%
自基金合同 4.50% 1.10% 31.15% 0.75% -26.65 0.35%
生效起至今 %
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理 证券
姓名 职务 期限 从业 说明
任职日期 离任日期 年限
美国埃默里大学工商管理专业（金融方
向）硕士，特许金融分析师（CFA），具
……
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