上投摩根中国生物医药混合型证券投资基金（QDII）
2020 年第 4 季度报告

2020 年 12 月 31 日

基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二一年一月二十二日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 21 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 上投摩根中国生物医药混合（QDII）

基金主代码 001984

交易代码 001984

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2019 年 2 月 22 日

报告期末基金份额总额 775,433,993.78 份

本基金采用定量及定性研究方法，自下而上优选在中国境
投资目标 内、香港及美国等全球市场上市的中国生物医药类公司，
通过严格的风险控制，力争实现基金资产的长期增值。

本基金采用“自下而上”的策略，通过系统和深入的基本
面研究和跨市场估值优势的挖掘，优选在中国境内、香港
投资策略

及美国等市场上市的中国生物医药类公司构建股票投资
组合，并辅以严格的投资组合风险控制，以获得中长期的

较高投资收益。本基金主要投资于生物医药行业相关的中
国公司股票。其中“中国公司”是指满足以下三个条件之
一的上市公司：1）上市公司注册地在中国（包含中国内
地及香港）；2）上市公司至少 50%的主营业务收入或利润
来自于中国；3）上市公司的主要经营活动在中国。本基
金所定义的生物医药行业由研究开发、生产和销售用于预
防、诊断和治疗疾病的生物医药相关产品或服务的上市公
司组成，将主要包含主营业务为生物医药行业相关的上市
公司，前述生物医药行业包括化学制药、中药、生物制药、
医药商业、医疗服务、医疗器械等。

申银万国医药生物行业指数收益率×45%+恒生医疗保健
业绩比较基准

行业指数收益率×35%+中债总指数收益率×20%

本基金属于混合型基金产品，预期风险和收益水平高于债
风险收益特征

券型基金和货币市场基金。

基金管理人 上投摩根基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

境外资产托管人英文名称 Bank of China (Hong Kong) Limited

境外资产托管人中文名称 中国银行(香港)有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期

主要财务指标

(2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日)

1.本期已实现收益 -19,404,808.79

2.本期利润 128,023,926.00

3.加权平均基金份额本期利润 0.1548

4.期末基金资产净值 1,763,616,399.30

5.期末基金份额净值 2.2744

注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较

净值增长 业绩比较

净值增长 基准收益

阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④

率① 率标准差

② 率③

④

过去三个月 7.90% 1.48% 5.13% 1.13% 2.77% 0.35%

过去六个月 0.12% 1.60% 4.04% 1.32% -3.92% 0.28%

过去一年 63.78% 1.60% 34.61% 1.35% 29.17% 0.25%

过去三年 - - - - - -

过去五年 - - - - - -

自基金合同 127.44% 1.30% 61.17% 1.22% 66.27% 0.08%
生效起至今
3.2.2 自基金转型以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

上投摩根中国生物医药混合型证券投资基金（QDII）

累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（2019 年 2 月 22 日至 2020 年 12 月 31 日）

注：本基金合同生效日（转型日）为2019年2月22日，图示时间段为2019年2月22日至2020
年12月31日。
本基金建仓期自2019年2月22日至2019年8月21日，建仓期结束时资产配置比例符合本……