华富产业升级灵活配置混合型证券投资基
金

2020 年第 4 季度报告

2020 年 12 月 31 日

基金管理人：华富基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告送出日期：2021 年 1 月 22 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 21 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 10 月 01 日起至 2020 年 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 华富产业升级灵活配置混合

基金主代码 002064

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2017 年 5 月 8 日

报告期末基金份额总额 188,143,884.42 份

投资目标 本基金通过把握产业升级的战略性机遇，精选受益于产业升级的传统
行业和新兴产业中精选具有核心竞争优势的个股，在严格控制风险的
前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。

投资策略 本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济、证券市场以及产
业升级相关行业的发展趋势，评估市场的系统性风险和各类资产的预
期收益与风险，据此合理制定和调整股票、债券等各类资产的比例，
在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。
此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时
地做出相应的调整。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×65%＋上证国债指数收益率×35%

风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和
货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。

基金管理人 华富基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日）

1.本期已实现收益 8,855,645.37

2.本期利润 39,813,876.67

3.加权平均基金份额本期利润 0.2244

4.期末基金资产净值 302,225,178.51

5.期末基金份额净值 1.606

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值增 业绩比较基

份额净值增 业绩比较基

阶段 长率标准差 准收益率标 ①－③ ②－④
长率① 准收益率③

② 准差④

过去三个月 15.04% 1.38% 8.87% 0.65% 6.17% 0.73%

过去六个月 11.45% 1.53% 16.31% 0.88% -4.86% 0.65%

过去一年 56.85% 1.92% 19.11% 0.93% 37.74% 0.99%

过去三年 84.87% 1.87% 25.72% 0.87% 59.15% 1.00%

自基金合同

99.10% 1.75% 41.09% 0.81% 58.01% 0.94%
生效起至今
注：本基金业绩比较基准收益率＝沪深 300 指数收益率×65%＋上证国债指数收益率×35%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：根据《华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资资产配置比例为：股票投资比例为基金资产的 0%-95%，投资于基金合同界定的产业升级主题相关证券不低于非现金基金资产的 80%；权证投资比例不得超过基金资产净值的 3%；保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金建仓期为 2017
年 5 月 8 日到 2017 年 11 月 8 日，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本报告期内，
本基金严格执行了《华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的相关规定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 说明

任职日期 离任日期 限

华富产业升级灵活 复旦大学会计学硕士，本科
配置混合型基金基 学历。历任日盛嘉富证券上
金经理、华富价值 海代表处研究员、群益证券
增长混合型基金基 上海代表处研究员、中银国
金经理、华富成长 际证券产品经理，2010 年 2
陈启明 趋势混合型基金基 2017 年 5 月 8 日 - 14 年 月加入华富基金管理有限公
金经理、华富天鑫 司，曾任行业研究员、研究
灵活配置混合型基 发展部副总监，2013 年 3 月
金基金经理、华富 1日至2014年9月25日任华
成长企业精选股票 富成长趋势股票型基金基金
型证券投资基金基 ……