公告日期：2020-04-14

东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金开通在安信证券股份有限
公司的定期定额投资及转换业务的公告
为更好的满足广大投资者的理财需求， 根据东吴基金管理有限公司（以下简称“东吴基
金” ） 与安信证券股份有限公司（以下简称"安信证券"） 签署的开放式基金代销协议， 自
2020 年 4 月 16 日起， 新增开通在安信证券的基金定期定额投资及转换业务。
一、 开通东吴基金旗下部分基金的定期定额投资业务
自 2020 年 4 月 16 日起， 东吴基金将开通以下基金在安信证券的定期定额投资业务， 具
体包括：
序号 基金名称 基金代码
1． 东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金 002159
2． 东吴悦秀纯债债券型证券投资基金 A 类/C 类 005573/005574
“定期定额投资业务”是基金申购业务的一种方式， 投资者可以通过安信证券提交申请，
约定每期扣款时间、 扣款金额及扣款方式， 由安信证券于约定扣款日在投资者指定资金账户
内自动完成扣款及基金申购业务。 投资者在办理基金“定期定额投资业务” 的同时， 仍然可
以进行日常申购、 赎回业务。
（一） 适用投资者
“定期定额投资业务” 适用于依据国家有关法律法规和基金合同约定的可以投资证券投
资基金的合法投资者。
（二） 办理场所
投资者可通过安信证券交易系统， 办理“定期定额投资业务” 申请。
（三） 办理方式
1． 凡申请办理“定期定额投资业务” 的投资者在安信证券直接开户便可进行东吴基金
定期定额投资业务。
2． 已开立东吴基金管理有限公司开放式基金账户的投资者， 可在安信证券的交易系统
通过账户登记后， 办理“定期定额投资业务” 申请。
（四） 办理时间
本业务的申请受理时间与基金日常申购业务受理时间相同。
（ 五） 扣款金额
投资者应与安信证券约定每期固定扣款（ 申购） 金额， 基金每期定投申购金额最低下限
为人民币 100 元， 不设金额级差。 具体以代销机构规定为准。
二、 开通东吴基金旗下部分基金的基金转换业务
自 2020 年 4 月 16 日起， 东吴基金将开通以下基金在安信证券的转换业务， 具体包括：
序号 基金名称 基金代码
1. 东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金 002159
2. 东吴悦秀纯债债券型证券投资基金 A 类/C 类 005573/005574
（ 一） 、 基金转换业务适用投资者范围
已持有本公司管理的开放式基金产品的投资者。
（ 二） 、 基金转换受理时间
基金办理转换业务的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日（ 本公司公告暂
停转换时除外）。 具体业务办理时间与基金日常申购业务时间相同。
（ 三）、 基金转换业务规则
1． 基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有的某只基金的部分或全部份额转换为
同一基金管理人管理的另一只开放式基金的份额；
2． 基金转换只能转换为本公司管理的、 同一注册登记人登记存管的、 同一基金账户下
的基金份额， 并只能在同一销售机构进行， 且该销售机构须同时代理拟转出基金及拟转入基
金的销售；
3． 拟转出的基金必须处于可赎回状态， 拟转入的基金必须处于可申购状态；
4． 目前只开通前端收费模式下进行基金转换， 而不能将前端收费基金份额转换为后端
收费基金份额， 或将后端收费基金份额转换为前端收费基金份额。 如今后本公司开通后端收
费模式基金的转换业务， 具体转换业务规则以相关公告内容为准；
5． 基金转换遵循“份额转换” 的原则， 转换申请份额精确到小数点后两位， 单笔转换
申请份额不得低于 100 份。 单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制和转出基金最低赎
回数额限制。
6． 对于基金分红时， 权益登记日申请转换转出的基金份额享有该次分红权益， 权益登
记日申请转换转入的基金份额不享有该次分红权益；
7． 基金转换采取未知价法， 即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、 转入基金
的份额净值为基准进行计算；
8． 转换业务遵循“ 先进先出” 的业务规则， 先确认的认购或者申购的基金份额在转换
时先转换；
9． 单个开放日基金净赎回份额及净转换转出申请份额之和超出上一开放日基金总份额
的 10%时， 为巨额赎回。 发生巨额赎回时， 基金转出与基金赎回具有相同的优先级， 基金管
理人可根据基金资产组合情况， 决定全额转出或部分转出， 并且对于基金转出和基金赎回，
将采取相同的比例确认。 在转出申请得到部分确认的情况下， 未确认的转出申请将不予以顺
延；
10． 转入基金的持有时间将重新计算， 与转出基……
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