中银证券健康产业灵活配置混合型证券投
资基金

2020 年第 4 季度报告

2020 年 12 月 31 日

基金管理人：中银国际证券股份有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

报告送出日期：2021 年 1 月 22 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 21 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 中银证券健康产业混合

基金主代码 002938

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2016 年 9 月 7 日

报告期末基金份额总额 30,141,775.51 份

投资目标 本基金通过积极把握健康产业主题相关行业的投资机会，力争实现基
金资产的长期稳定增值。

投资策略 本基金通过大类资产配置策略、个股优选策略、债券投资策略、中小
企业私募债券投资策略、权证投资策略、资产支持证券投资策略，以
期获得长期稳定收益。

业绩比较基准 50%*中证医药卫生指数收益率+50%*中证全债指数收益率

风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币市场基
金、债券型基金，而低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风
险品种。

基金管理人 中银国际证券股份有限公司

基金托管人 招商银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日）

1.本期已实现收益 1,520,303.50

2.本期利润 5,781,154.56

3.加权平均基金份额本期利润 0.1655

4.期末基金资产净值 48,529,873.91

5.期末基金份额净值 1.6101

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较基

净值增长率 净值增长率 业绩比较基

阶段 准收益率标 ①－③ ②－④
① 标准差② 准收益率③

准差④

过去三个月 12.01% 1.51% 3.81% 0.74% 8.20% 0.77%

过去六个月 14.34% 1.83% 5.11% 0.91% 9.23% 0.92%

过去一年 62.95% 1.82% 25.89% 0.87% 37.06% 0.95%

过去三年 58.02% 1.51% 34.06% 0.81% 23.96% 0.70%

自基金合同

61.01% 1.28% 39.46% 0.71% 21.55% 0.57%
生效起至今
注：业绩比较基准=中证医药卫生指数收益率*50%+中证全债指数收益率*50%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：本基金合同于 2016 年 9 月 7 日生效。

3.3 其他指标
注：无。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

吴文钊，硕士研究生，中国国籍，已取得
证券、基金从业资格。2008 年 2 月至 2010
年 2 月任职于恒泰证券股份有限公司，担
任行业研究员；2010 年 3 月至 2011 年 1
月任职于东海证券有限责任公司，担任行
业研究员；2011 年 2 月至 2015 年 4 月任
吴文钊 本基金基 2019 年 10 月 - 12 年 职于国金证券股份有限公司，担任行业研
金经理 21 日 究员；2015 年 5 月加入中银国际证券股
份有限公司，现任中银证券安弘债券型证
券投资基金、中银证券健康产业灵活配置
混合型证券投资基金、中银证券科技创新
3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资
基金、中银证券鑫瑞 6 个月持有期混合型
证券投资基金基金经理。

注：1、上述任职日期为根据公司确定的聘用日期，离任日期为根据公司确定的解聘日期；首任基金经理的任职日期为基金合同生效日期；

2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

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