公告日期：2021-02-10

中信保诚基金管理有限公司

关于调整旗下部分基金投资范围并相应修改法律文件的公告
为进一步丰富基金投资品种， 满足投资者需求， 根据 《中华人民共和国证券投资基金

法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》等

法律法规及各基金基金合同的规定，经与基金托管人协商一致，并向中国证监会备案，中信

保诚基金管理有限公司（以下简称“本公司” ）旗下4只公募基金就参与存托凭证投资事宜修

订基金合同等法律文件，修订内容包括明确投资范围包含存托凭证、增加存托凭证的投资策

略、投资比例限制、估值方法等，并在基金合同、基金招募说明书（更新）中增加投资存托凭

证的风险揭示。本次修订将自2021年2月10日起正式生效。现将基金合同、托管协议及招募说

明书（更新）修订情况公告如下：

一、本次修订基金列表

序号 基金全称

1 信诚三得益债券型证券投资基金

2 信诚增强收益债券型证券投资基金(LOF)

3 信诚惠盈债券型证券投资基金

4 中信保诚安鑫回报债券型证券投资基金

二、基金合同、托管协议及招募说明书（更新）修订方案

（一）在《基金合同》前言部分增加投资存托凭证的风险揭示，内容如下：

、 “本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于内地市场股票的基金所面临的共同

风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国

存托凭证发行机制相关的风险。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示” 章节的

具体内容。”

、 （二）在《基金合同》、《托管协议》和《招募说明书》（更新）投资范围中增加“存托凭

证” 。

（三）在《基金合同》、《托管协议》和《招募说明书》（更新）投资组合限制中增加存托

凭证投资限制，内容如下:

“本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行。” 或“本基金投资存

托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计算。”

（四）在《基金合同》和《招募说明书》（更新）投资章节补充存托凭证相关投资策略，内

容如下：

“存托凭证投资策略

， 本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，深入研究基础证券投资价值，选择投

资价值较高的存托凭证进行投资。”

（五）在《基金合同》、《托管协议》和《招募说明书》（更新）的估值对象中增加“存托

凭证” 。

（六）在《基金合同》、《托管协议》和《招募说明书》（更新）的估值方法中增加存托凭

证的估值方法，内容如下：

“本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。”

（七）在《招募说明书》（更新）的“重要提示” 和“风险揭示” 部分增加投资存托凭证的

风险揭示，内容如下：

重要提示部分：

“本基金可投资存托凭证，存托凭证是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内

发行、代表境外基础证券权益的证券。基金管理人虽……
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