兴业中短债债券型证券投资基金

（原兴业14天理财债券型证券投资基金转型）
2020年第4季度报告

2020年12月31日

基金管理人:兴业基金管理有限公司

基金托管人:中国民生银行股份有限公司

报告送出日期:2021年01月22日

§1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年1月20日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

原兴业14天理财债券型证券投资基金报告期自2020年10月1日起至12月14日止， 兴业中短债债券型证券投资基金报告期自2020年12月15日起至12月31日止。

§2 基金产品概况

转型后

基金简称 兴业中短债债券

基金主代码 003430

基金运作方式 契约型开放式

基金转型合同生效日 2020年12月15日

报告期末基金份额总额 50,097,879.82份

本基金主要投资中短期债券，在严格控制风险和保
投资目标 持较高流动性的基础上，力求获得超越业绩比较基
准的投资回报。

本基金充分发挥基金管理人的研究优势，融合规范
化的基本面研究和严谨的信用分析，在分析和判断
宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上，
动态调整大类金融资产比例，自上而下决定类属资
投资策略 产配置和债券组合久期、期限结构；在严谨深入的
信用分析基础上，综合考量信用债券的信用评级，
以及各类债券的流动性、供求关系和收益率水平等，
自下而上精选投资标的。本基金采用的主要策略包
括：1、久期配置策略；2、期限结构配置策略；3、
类属配置策略；4、个券精选策略；5、息差策略；6、

信用债投资策略；7、证券公司短期公司债券投资策
略；8、资产支持证券投资策略；9、信用衍生品投
资策略。

业绩比较基准 中债总财富(1-3年)指数收益率*80%+一年期定期存
款利率(税后)*20%

风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益水平
高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

基金管理人 兴业基金管理有限公司

基金托管人 中国民生银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 兴业中短债债券A 兴业中短债债券C

下属分级基金的交易代码 003431 003430

报告期末下属分级基金的份额总 44,900,314.72份 5,197,565.10份

额
转型前

基金简称 兴业14天理财

基金主代码 003430

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2016年10月24日

报告期末基金份额总额 205,551,977.86份

投资目标 在追求本金安全、保持资产流动性的基础上，力争
实现超过业绩比较基准的投资收益。

本基金将采用积极管理型的投资策略，在深入研究
投资策略 国内外的宏观经济走势、货币政策变化趋势、市场
资金供求状况的基础上，通过债券类属配置和收益
率曲线配置等方法，实施积极的债券投资组合管理。

业绩比较基准 中国人民银行公告的金融机构人民币七天通知存款
基准利率（税后）。

本基金属于短期理财债券型证券投资基金，长期风
风险收益特征 险收益水平低于股票型基金、混合型基金及普通债
券型证券投资基金，高于货币市场基金。

基金管理人 兴业基金管理有限公司

基金托管人 中国民生银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 兴业14天理财A 兴业14天理财B

下属分级基金的交易代码 003430 003431

报告期末下属分级基金的份额总 5,302,212.67份 200,249,765.19份

额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标(转型后)

单位：人民币元

主要财务指标 报告期(2020年12月15日 - 2020年12月31日)
兴业中短债债券A 兴业中短债债券C

1.本期已实现收益 457,566.28 6,043.87

2.本期利润 463,759.84 16,291.45

3.加权平均基金份额本期利润 0.0030 0.0031

4.期末基金资产净值 45,039,832.93 5,213,742.70

5.期末基金份额净值 1.0031 1.0031

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3、自2020年12月15日起，原兴业14天理财债券型证券投资基金转型为兴业中短债债券型证券投资基金。本基金基金合同于2020年12月15日生效，本报告期不是完整报告期。3.1 主要财务指标(转型前)

单位：人民币元

主要财务指标 报告期(2020年10月01日 - 2020年12月14日)
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