招募说明书（更新）

富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） （二0一八年第二号）

基金管理人： 富国基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
招募说明书（更新）

重要提示
本基金经中国证监会 2005 年 8 月 19 日证监基金字【2005】143 号文和 2005
年 9 月 7 日证监基金字【2005】152 号文批准发起设立。本基金的基金合同于 2005
年 11 月 16 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本
基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金
投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止至 2018 年 11 月 16 日，基金投资组合报告和基
金业绩表现截止至 2018 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 招募说明书（更新）
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目录

第一部分 绪言...................................................................................................... 1
第二部分 释义...................................................................................................... 2
第三部分 基金管理人.......................................................................................... 7
第四部分 基金托管人........................................................................................ 19
第五部分 相关服务机构.................................................................................... 24
第六部分 基金的募集........................................................................................ 54
第七部分 基金合同的生效................................................................................ 56
第八部分 基金的上市交易................................................................................ 57
第九部分 基金份额的申购与赎回.................................................................... 58
第十部分 基金的投资........................................................................................ 78
第十一部分 基金的业绩.................................................................................... 91
第十二部分 基金的财产.................................................................................... 94
第十三部分 基金资产的估值............................................................................ 96
第十四部分 基金的收益与分配...................................................................... 102
第十五部分 基金费用与税收.......................................................................... 104
第十六部分 基金的会计与审计...................................................................... 107
第十七部分 基金的信息披露.......................................................................... 108
第十八部分 风险揭示...................................................................................... 114
第十九部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算.............................. 117
第二十部分 基金合同的内容摘要.................................................................. 119
第二十一部分 基金托管协议的内容摘要...................................................... 136
第二十二部分 对基金份额持有人的服务...................................................... 148 招募说明书（更新）
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第二十三部分 其他应披露事项...................................................................... 150
第二十四部分 招募说明书存放及其查阅方式.............................................. 152
第二十五部分 备查文件.................................................................................. 153

招募说明书（更新）
1

第一部分 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管
理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简
称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以
下简称《流动性风险管理规定》）、《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》
（以下简称《业务规则》）和其他有关法律法规的规定，以及《富国天惠精选成
长混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“合同”或“基金合同”）
编写。
本招募说明书阐述了富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）的投资
目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在做
出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由富国
基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招
募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基
金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。 招募说明书（更新）
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第二部分 释义
《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
1、《基金合同》：指《富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）基金
合同》及对基金合同的任何修订和补充
2、中国：指中华人民共和国(不包括香港特……