国泰利是宝货币市场基金

2020 年第 4 季度报告

2020 年 12 月 31 日

基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年一月二十二日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2021 年 1 月 19 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国泰利是宝货币

基金主代码 003515

交易代码 003515

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2016 年 12 月 22 日

报告期末基金份额总额 121,777,948,304.95 份

投资目标 在保持基金资产的低风险和高流动性的前提下，力

争实现超越业绩比较基准的投资回报。

投资策略 本基金将结合宏观分析和微观分析制定投资策略，

力求在满足安全性、流动性需要的基础上实现更高

的收益率。

本基金主要投资策略包括：1、滚动配置策略；2、

久期控制策略；3、套利策略；4、时机选择策略；

5、逆回购策略；6、资产支持证券投资策略。

业绩比较基准 同期七天通知存款利率（税后）

风险收益特征 本基金为货币市场证券投资基金，是证券投资基金

中的低风险品种。本基金的预期风险和预期收益低

于股票型基金、混合型基金、债券型基金。

基金管理人 国泰基金管理有限公司

基金托管人 兴业银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期（2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31

主要财务指标

日）

1.本期已实现收益 670,510,776.97

2.本期利润 670,510,776.97

3.期末基金资产净值 121,777,948,304.95

注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，由于货币市场基金采用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较

净值收 业绩比较

净值收 基准收益

阶段 益率标 基准收益 ①-③ ②-④

益率① 率标准差

准差② 率③

④

过去三个

0.5548% 0.0005% 0.3393% 0.0000% 0.2155% 0.0005%

月
过去六个

0.9811% 0.0009% 0.6787% 0.0000% 0.3024% 0.0009%

月

过去一年 1.9664% 0.0011% 1.3500% 0.0000% 0.6164% 0.0011%

过去三年 8.3942% 0.0022% 4.0500% 0.0000% 4.3442% 0.0022%

自基金合

12.5171

同生效起 0.0025% 5.4369% 0.0000% 7.0802% 0.0025%

%

至今
注：本基金收益分配按日结转份额。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

国泰利是宝货币市场基金

累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（2016 年 12 月 22 日至 2020 年 12 月 31 日）

注：本基金合同生效日为2016年12月22日。本基金在6个月建仓结束时，各项资产配置比例符合合同约定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限 证券从业

姓名 职务 说明

任职日期 离任日期 年限

本基

金的

基金

经理、

国泰

惠鑫

一年

定期

硕士研究生。2014 年 1
开放

月加入国泰基金，任交
债券、

易员。2020 年 5 月起任
国泰

国泰货币市场证券投资
货币

基金、国泰现金管理货
市场、

币市场基金、国泰利是
丁士 国泰

2020-05-15 - 7 年 宝货币市场基金、国泰
恒 现金

瞬利交易型货币市场基
管理

金、国泰利享中短债债
货币、

券型证券投资基金和国
国泰

泰惠鑫一年定期开放债
瞬利

券型……