国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金2020年第4季度报告 
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国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年一月二十二日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2021 年 1 月 19 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 国泰景气行业灵活配置混合
基金主代码 003593
交易代码 003593
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017 年 3 月 20 日
报告期末基金份额总额 268,345,787.84 份
在严格控制组合风险并保持良好流动性的前提下，力争实
投资目标
现基金资产的长期稳定增值。
本基金在投资运作中，通过优选景气度持续向上的行业，
从中挑选出具备持续成长性的公司，并在合理的价值区间
投资策略 内投资，以期实现基金资产的长期增值。
本基金主要投资策略包括：1、大类资产配置策略；2、股
票投资策略：本基金所称景气行业是指景气程度高或者趋
势向好的行业，主要包括符合社会经济发展趋势、契合政
府政策目标、周期向上以及受各种内外因素驱动，如行业
的重大产品创新、技术突破等而引起高景气程度或者趋势
向好的行业；3、存托凭证投资策略；4、固定收益类投资
工具投资策略 ；5、股指期货投资策略；6、中小企业私
募债投资策略；7、资产支持证券投资策略；8、权证投资
策略。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×50%+中债综合指数收益率×50%
本基金为混合型基金，是证券投资基金中预期风险和预期
风险收益特征 收益中等的产品。基金的预期风险和预期收益高于债券型
基金和货币市场基金，低于股票型基金。
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
报告期
主要财务指标
(2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日)
1.本期已实现收益 21,396,623.06
2.本期利润 69,053,694.13
3.加权平均基金份额本期利润 0.2504
4.期末基金资产净值 418,981,029.11
5.期末基金份额净值 1.5613
注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增长 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率标准差
② 率③
④
过去三个月 19.48% 1.53% 7.00% 0.50% 12.48% 1.03%
过去六个月 40.45% 1.65% 11.73% 0.66% 28.72% 0.99%
过去一年 70.87% 1.69% 13.50% 0.70% 57.37% 0.99%
过去三年 101.27% 1.59% 19.15% 0.66% 82.12% 0.93%
自基金合同
146.43% 1.50% 27.60% 0.61% 118.83% 0.89%
生效起至今
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2017 年 3 月 20 日至 2020 年 12 月 31 日)
注：本基金合同于2017年3月20日生效。本基金在六个月建仓结束时，各项资产配置比例符合合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
任本基金的基金经理期限 证券从业年
姓名 职务 说明
任职日期 离任日期 限
硕士研究生。2008 年 7 月至
2009 年 8 月在诺德基金管
理有限公司任助理研究员，
……
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年一月二十二日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2021 年 1 月 19 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 国泰景气行业灵活配置混合
基金主代码 003593
交易代码 003593
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017 年 3 月 20 日
报告期末基金份额总额 268,345,787.84 份
在严格控制组合风险并保持良好流动性的前提下，力争实
投资目标
现基金资产的长期稳定增值。
本基金在投资运作中，通过优选景气度持续向上的行业，
从中挑选出具备持续成长性的公司，并在合理的价值区间
投资策略 内投资，以期实现基金资产的长期增值。
本基金主要投资策略包括：1、大类资产配置策略；2、股
票投资策略：本基金所称景气行业是指景气程度高或者趋
势向好的行业，主要包括符合社会经济发展趋势、契合政
府政策目标、周期向上以及受各种内外因素驱动，如行业
的重大产品创新、技术突破等而引起高景气程度或者趋势
向好的行业；3、存托凭证投资策略；4、固定收益类投资
工具投资策略 ；5、股指期货投资策略；6、中小企业私
募债投资策略；7、资产支持证券投资策略；8、权证投资
策略。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×50%+中债综合指数收益率×50%
本基金为混合型基金，是证券投资基金中预期风险和预期
风险收益特征 收益中等的产品。基金的预期风险和预期收益高于债券型
基金和货币市场基金，低于股票型基金。
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
报告期
主要财务指标
(2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日)
1.本期已实现收益 21,396,623.06
2.本期利润 69,053,694.13
3.加权平均基金份额本期利润 0.2504
4.期末基金资产净值 418,981,029.11
5.期末基金份额净值 1.5613
注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增长 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率标准差
② 率③
④
过去三个月 19.48% 1.53% 7.00% 0.50% 12.48% 1.03%
过去六个月 40.45% 1.65% 11.73% 0.66% 28.72% 0.99%
过去一年 70.87% 1.69% 13.50% 0.70% 57.37% 0.99%
过去三年 101.27% 1.59% 19.15% 0.66% 82.12% 0.93%
自基金合同
146.43% 1.50% 27.60% 0.61% 118.83% 0.89%
生效起至今
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2017 年 3 月 20 日至 2020 年 12 月 31 日)
注：本基金合同于2017年3月20日生效。本基金在六个月建仓结束时，各项资产配置比例符合合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
任本基金的基金经理期限 证券从业年
姓名 职务 说明
任职日期 离任日期 限
硕士研究生。2008 年 7 月至
2009 年 8 月在诺德基金管
理有限公司任助理研究员，
……
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