国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)2020年第4季度报告 
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国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年一月二十二日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2021 年 1 月 19 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 国泰中国企业信用精选债券（QDII）
基金主代码 004161
交易代码 004161
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017 年 9 月 13 日
报告期末基金份额总额 34,069,808.37 份
在有效控制风险的前提下，挖掘境内外中国企业信用债的
投资目标
投资价值，追求持续、稳定的收益。
1、国家/地区配置策略；2、债券组合配置策略；3、信用
债投资策略；4、可转债投资策略；5、中小企业私募债券
投资策略
投资策略；6、资产支持证券投资策略；7、国债期货投资
策略；8、衍生品投资策略。
业绩比较基准 中债综合指数收益率*50%+摩根大通亚洲信用债指数中国
子指数（J.P. Morgan Asia Credit Index China）收益
率*50%
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于
股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金，属于较低
风险、较低收益的品种。同时，本基金为全球证券投资的
风险收益特征
基金，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动
风险之外，本基金还面临汇率风险、国别风险等海外市场
投资所面临的特别投资风险。
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
境外资产托管人英文名称 BANK OF CHINA (HONG KONG) LIMITED
境外资产托管人中文名称 中国银行（香港）有限公司
下属分级基金的基金简称 国泰中国企业信用精选债券 国泰中国企业信用精选债
（QDII）A 券（QDII）C
下属分级基金的交易代码 004161/004162/004163 004164
报告期末下属分级基金的份额
31,422,104.75 份 2,647,703.62 份
总额
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
报告期
(2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日)
主要财务指标
国泰中国企业信用精选 国泰中国企业信用精选
债券（QDII）A 债券（QDII）C
1.本期已实现收益 345,295.36 47,442.70
2.本期利润 -699,708.84 -186,279.74
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0181 -0.0278
4.期末基金资产净值 34,787,637.49 2,886,423.33
5.期末基金份额净值 1.1071 1.0902
注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、国泰中国企业信用精选债券（QDII）A：
业绩比较基
净值增长率 净值增长率 业绩比较基
阶段 准收益率标 ①－③ ②－④
① 标准差② 准收益率③
准差④
过去三个月 -1.38% 0.28% 0.91% 0.05% -2.29% 0.23%
过去六个月 -4.07% 0.25% 0.96% 0.06% -5.03% 0.19%
过去一年 -4.50% 0.40% 3.00% 0.13% -7.50% 0.27%
过去三年 11.26% 0.28% 11.17% 0.10% 0.09% 0.18%
自基金合同
10.71% 0.27% 10.69% 0.09% 0.02% 0.18%
生效起至今
2、国泰中国企业信用精选债券（QDII）C：
业绩比较基
净值增长率 净值增长率 业绩比较基
阶段 准收益率标 ①－③ ②－④
① 标准差② 准收益率③
准差④
过去三个月 -1.53% 0.29% 0.91% 0.05% -2.44% 0.24%
过去六个月 -4.35% 0.25% ……
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年一月二十二日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2021 年 1 月 19 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 国泰中国企业信用精选债券（QDII）
基金主代码 004161
交易代码 004161
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017 年 9 月 13 日
报告期末基金份额总额 34,069,808.37 份
在有效控制风险的前提下，挖掘境内外中国企业信用债的
投资目标
投资价值，追求持续、稳定的收益。
1、国家/地区配置策略；2、债券组合配置策略；3、信用
债投资策略；4、可转债投资策略；5、中小企业私募债券
投资策略
投资策略；6、资产支持证券投资策略；7、国债期货投资
策略；8、衍生品投资策略。
业绩比较基准 中债综合指数收益率*50%+摩根大通亚洲信用债指数中国
子指数（J.P. Morgan Asia Credit Index China）收益
率*50%
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于
股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金，属于较低
风险、较低收益的品种。同时，本基金为全球证券投资的
风险收益特征
基金，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动
风险之外，本基金还面临汇率风险、国别风险等海外市场
投资所面临的特别投资风险。
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
境外资产托管人英文名称 BANK OF CHINA (HONG KONG) LIMITED
境外资产托管人中文名称 中国银行（香港）有限公司
下属分级基金的基金简称 国泰中国企业信用精选债券 国泰中国企业信用精选债
（QDII）A 券（QDII）C
下属分级基金的交易代码 004161/004162/004163 004164
报告期末下属分级基金的份额
31,422,104.75 份 2,647,703.62 份
总额
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
报告期
(2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日)
主要财务指标
国泰中国企业信用精选 国泰中国企业信用精选
债券（QDII）A 债券（QDII）C
1.本期已实现收益 345,295.36 47,442.70
2.本期利润 -699,708.84 -186,279.74
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0181 -0.0278
4.期末基金资产净值 34,787,637.49 2,886,423.33
5.期末基金份额净值 1.1071 1.0902
注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、国泰中国企业信用精选债券（QDII）A：
业绩比较基
净值增长率 净值增长率 业绩比较基
阶段 准收益率标 ①－③ ②－④
① 标准差② 准收益率③
准差④
过去三个月 -1.38% 0.28% 0.91% 0.05% -2.29% 0.23%
过去六个月 -4.07% 0.25% 0.96% 0.06% -5.03% 0.19%
过去一年 -4.50% 0.40% 3.00% 0.13% -7.50% 0.27%
过去三年 11.26% 0.28% 11.17% 0.10% 0.09% 0.18%
自基金合同
10.71% 0.27% 10.69% 0.09% 0.02% 0.18%
生效起至今
2、国泰中国企业信用精选债券（QDII）C：
业绩比较基
净值增长率 净值增长率 业绩比较基
阶段 准收益率标 ①－③ ②－④
① 标准差② 准收益率③
准差④
过去三个月 -1.53% 0.29% 0.91% 0.05% -2.44% 0.24%
过去六个月 -4.35% 0.25% ……
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