招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金
（A 类份额）基金产品资料概要更新

编制日期：2021 年 1 月 21 日
送出日期：2021 年 1 月 26 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况

基金简称 招商沪港深科技创 基金代码 004266

新混合

下属基金简称 招商沪港深科技创 下属基金代码 004266

新混合 A

基金管理人 招商基金管理有限 基金托管人 中国银行股份有限
公司 公司

基金合同生效日 2017 年 4 月 26 日

基金类型 混合型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式

开放频率 每个开放日

开始担任本基金基 2020 年 9 月 23 日

基金经理 王超 金经理的日期

证券从业日期 2007 年 7 月 1 日

开始担任本基金基 2017 年 5 月 13 日

基金经理 白海峰 金经理的日期

证券从业日期 2010 年 6 月 18 日

其他 -

二、基金投资与净值表现
（一） 投资目标与投资策略

投资者可阅读本基金《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。
投资目标 本基金通过对优质企业基本面全面深入的研究、把握沪港深股票市场的投资机
会，在严格控制投资组合风险的前提下，谋求基金资产的长期稳健增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票（含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票等）、沪港
股票市场交易互联互通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的
投资范围 股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国内依法发行和上市交易
的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、政府支持机构债、政府支持债
券、地方政府债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期
融资券（含超短期融资券）、可交换债券、中小企业私募债券、证券公司发行
的短期公司债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券

回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工
具、权证、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0-95%
（其中投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产的 0-95%，投资于港
股通标的股票的比例占基金资产的 0-95%），其中投资于本基金定义的“科技
创新主题”相关上市公司证券不低于非现金基金资产的 80%；权证投资占基金
资产净值的比例为 0%-3%；每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需
缴纳的交易保证金后，现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的 5%，其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款

等。本基金投资于其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执
行。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更
的，基金管理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。

资产配置策略:本基金将结合对包括宏观经济形势、政策走势、证券市场环境
等在内的因素的分析，主动判断市场时机，进行积极的资产配置策略，合理确
定基金在股票、债券等各类资产上的投资比例，最大限度地降低投资组合的风
险，提高收益。

股票投资策略:本基金将运用“价值为本、成长为重”的投资策略来确定具体
选股标准。

债券投资策略:本基金采用的固定收益品种主要投资策略包括：久期策略、期
限结构策略和个券选择策略等。

主要投资 权证投资策略:本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研
策略 究，并结合权证定价模型寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：价
值挖掘策略、杠杆策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、买入保护
性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策略等。

期货投资策略:为更好地实现投资目标，本基金在注重风险管理的前提下，以
套期保值为目的，适度运用股指期货、国债期货等金融衍生品。

中小企业私募债券投资策略:中小企业私募债具有票面利率较高、信用风险较
大、二级市场流动性较差等特点。因此本基金审慎投资中小企业私募债券。
资产支持证券的投资策略:本基金将在利率基本面分析、市场流动性分析和信
用评级支持的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值比较，审慎
投资资产支持证券类资产。

业绩比较 沪深 300 指数收益率*40%+中债综合指数收益率*40%+恒生综合指数收益率*20%基准

本基金是混合型基金，在证券投资基金中属于预期风险收益水平中等的投资品
种，预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
本基金除了投资于 A 股市场优质企业外，还可在法律法规规定的范围内投资香
风险收益 港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动
特征 风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券
市场投资所面临的特别投资风险。

根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理
人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实
质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述

可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构最新的评级结
果为准。

（二） 投资组合资产配置图表/区域配置图表
（三） 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

注：1.基金合同生效当年按实际期限计算，不按整个自然年度进行折算。

2.基金的过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

份额（S）或金额

费用类型 （M）/持有期限 收费方式/费率 备注

（N）

申购费（前收费） M< 1000 万元 1.5% -

1000 万元≤M 每笔 1000 元 -

N< 365 天 1.5% -

赎回费 365 天≤ N< 730 天 1% -

730 天≤ N 0% -

注：基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，详见本基金《招募说明书》或基金管理人发布的相关公告。
（二）……