恒生前海沪港深新兴产业精选混合型证券投资基金2020年第4季度报告
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恒生前海沪港深新兴产业精选混合型证券
投资基金
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人:恒生前海基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
报告送出日期:2021 年 1 月 22 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021 年 1 月 20 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 恒生前海沪港深新兴产业精选混合
交易代码 004332
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017 年 4 月 1 日
报告期末基金份额总额 56,057,942.44 份
力图把握中国经济发展和结构转型环境下新兴产业的投资机会,通过
投资目标 前瞻性的研究布局,在严格控制投资组合风险并保持基金资产良好的
流动性的前提下,精选新兴产业及其相关行业中的优质企业进行投
资,力争为基金份额持有人提供长期稳定的投资回报。
本基金为混合型证券投资基金,将采用“自上而下”的策略进行基金
的大类资产配置。本基金主要通过定性与定量相结合的方法分析宏观
经济走势、市场政策、利率走势、证券市场估值水平等可能影响证券
投资策略 市场的重要因素,对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时
期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估,并据此制定
本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整
范围,在保持总体风险水平相对稳定的基础上,力争投资组合的稳定
增值。
中证新兴产业指数收益率×50%+恒生指数收益率(使用估值汇率折
业绩比较基准 算)×25%+中证全债指数收益率×20%+金融机构人民币活期存款基
准利率(税后)×5%
本基金为混合型基金,属于中高风险收益的投资品种,理论上其预期
风险和预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基金、货币市场基
风险收益特征 金。
本基金可通过相关股票市场交易互联互通机制投资于香港证券市场,
除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资
风险之外,本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场
制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
基金管理人 恒生前海基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期( 2020 年 10 月 1 日 - 2020 年 12 月 31 日 )
1.本期已实现收益 11,379,343.57
2.本期利润 12,664,916.83
3.加权平均基金份额本期利润 0.2540
4.期末基金资产净值 95,049,673.68
5.期末基金份额净值 1.6956
注:①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所 列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相 关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准
阶段 ① 标准差② 准收益率③ 收益率标准差 ①-③ ②-④
④
过去三个月 16.21% 1.25% 10.72% 0.77% 5.49% 0.48%
过去六个月 30.35% 1.52% 13.41% 0.95% 16.94% 0.57%
过去一年 57.48% 1.56% 20.20% 1.12% 37.28% 0.44%
过去三年 58.93% 1.31% 20.21% 1.00% 38.72% 0.31%
自基金合同 69.56% 1.21% 29.64% 0.92% 39.92% 0.29%
生效起至今
注:本基金的业绩比较基准为:中证新兴产业指数收益率×50%+恒生指数收益率(使用估值汇率折 算)×25%+中证全债指数收益率×20%+金融机构人民币活期存款基准利率(税后)×5%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
注:按基金合同的规定,本基金自基金合同生效起六个月为建仓期,建仓期结束时本基金的各项资产配置比例符合基金合同中的相关约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 说明
任职日期 离任日期 业年限
金融学硕士,特许金融分析师(CFA)。曾任
普华永道会计师事务所税务咨询师,中海壳
牌石油化工有限公司税务会计,国泰君安
(香港)证券有限公司港股研究员,中国国
基金 2020年9月 际金融股份有限公司行业研究员、组长,深
郑栋 经理 18 日 - 16 圳市晓扬投资管理有限责任公司投资经理,
深圳市众诚鑫泰资产管理有限公司投资经
……
投资基金
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人:恒生前海基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
报告送出日期:2021 年 1 月 22 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021 年 1 月 20 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 恒生前海沪港深新兴产业精选混合
交易代码 004332
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017 年 4 月 1 日
报告期末基金份额总额 56,057,942.44 份
力图把握中国经济发展和结构转型环境下新兴产业的投资机会,通过
投资目标 前瞻性的研究布局,在严格控制投资组合风险并保持基金资产良好的
流动性的前提下,精选新兴产业及其相关行业中的优质企业进行投
资,力争为基金份额持有人提供长期稳定的投资回报。
本基金为混合型证券投资基金,将采用“自上而下”的策略进行基金
的大类资产配置。本基金主要通过定性与定量相结合的方法分析宏观
经济走势、市场政策、利率走势、证券市场估值水平等可能影响证券
投资策略 市场的重要因素,对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时
期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估,并据此制定
本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整
范围,在保持总体风险水平相对稳定的基础上,力争投资组合的稳定
增值。
中证新兴产业指数收益率×50%+恒生指数收益率(使用估值汇率折
业绩比较基准 算)×25%+中证全债指数收益率×20%+金融机构人民币活期存款基
准利率(税后)×5%
本基金为混合型基金,属于中高风险收益的投资品种,理论上其预期
风险和预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基金、货币市场基
风险收益特征 金。
本基金可通过相关股票市场交易互联互通机制投资于香港证券市场,
除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资
风险之外,本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场
制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
基金管理人 恒生前海基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期( 2020 年 10 月 1 日 - 2020 年 12 月 31 日 )
1.本期已实现收益 11,379,343.57
2.本期利润 12,664,916.83
3.加权平均基金份额本期利润 0.2540
4.期末基金资产净值 95,049,673.68
5.期末基金份额净值 1.6956
注:①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所 列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相 关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准
阶段 ① 标准差② 准收益率③ 收益率标准差 ①-③ ②-④
④
过去三个月 16.21% 1.25% 10.72% 0.77% 5.49% 0.48%
过去六个月 30.35% 1.52% 13.41% 0.95% 16.94% 0.57%
过去一年 57.48% 1.56% 20.20% 1.12% 37.28% 0.44%
过去三年 58.93% 1.31% 20.21% 1.00% 38.72% 0.31%
自基金合同 69.56% 1.21% 29.64% 0.92% 39.92% 0.29%
生效起至今
注:本基金的业绩比较基准为:中证新兴产业指数收益率×50%+恒生指数收益率(使用估值汇率折 算)×25%+中证全债指数收益率×20%+金融机构人民币活期存款基准利率(税后)×5%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
注:按基金合同的规定,本基金自基金合同生效起六个月为建仓期,建仓期结束时本基金的各项资产配置比例符合基金合同中的相关约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 说明
任职日期 离任日期 业年限
金融学硕士,特许金融分析师(CFA)。曾任
普华永道会计师事务所税务咨询师,中海壳
牌石油化工有限公司税务会计,国泰君安
(香港)证券有限公司港股研究员,中国国
基金 2020年9月 际金融股份有限公司行业研究员、组长,深
郑栋 经理 18 日 - 16 圳市晓扬投资管理有限责任公司投资经理,
深圳市众诚鑫泰资产管理有限公司投资经
……
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