东吴优益债券型证券投资基金

基金产品资料概要（更新）

编制日期：2021 年 1 月 25 日
送出日期：2021 年 1 月 26 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称 东吴优益债券 基金代码 A 类：005144

C 类：005145

基金管理人 东吴基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股仹有限公司

基金合同生效日 2017-11-28 上市交易所及上市 暂未上市

日期

基金类型 债券型 交易币种 人民币

运作方式 开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金基 2020-07-09

基金经理 陈晨 金经理的日期

证券从业日期 2011-07-01

其他
二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
请投资者阅读《招募说明书》第九章了解详细情况

投资目标 在严格控制风险和保持资产流劢性的基础上，通过灵活的资产配置，力求实现
基金资产的持续稳健增值。

本基金的投资范围主要为具有良好流劢性的金融工具，包括国债、央行票据、
金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、超级短期融资券、中期
票据、资产支持证券、次级债券、可转换债券、可分离交易可转债、可交换债
券、债券回贩、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存
单、货币市场工具、国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经
中国证监会核准上市的股票)、权证、国债期货以及法律法觃或中国证监会允
投资范围 许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关觃定)。

如法律法觃或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法觃和相关觃
定。

基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ：本 基 金 投 资 于 债 券 资 产 比 例 丌 低 于 基金资产的 80%；
每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或
者到期日在一年以内的政府债券的投资比例丌低于基金资产净值的 5%，现金
类资产丌包括结算备付金、存出保证金、应收申贩款等。

主要投资策略 本基金充分发挥基金管理人的投资研究优势，采取兼顾风险预算管理的多层次
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复合投资策略，科学严谨觃范资产配置谋求基金资产的长期稳定增长。

1、资产配置策略

2、债券投资策略

本基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风
险变化等因素进行综合分析，构建和调整固定收益证券投资组合，力求获得稳
健的投资收益。

（1）利率预期策略不久期管理

（2）类属配置策略

（3）信用债券投资策略

（4）可转换债券/可交换债券申贩投资策略

3、股票投资策略；4、权证投资策略；5、资产支持证券投资策略；6、国债
期货投资策略

业绩比较基准 中债总全价指数收益率*90%+沪深 300 指数收益率*10%

风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型
基金，高于货币市场基金，属于证券投资基金中具有中低风险收益特征的品种。

（二）投资组合资产配置图表
（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

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三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认贩/申贩/赎回基金过程中收取：

费用类型 金额（M） 收费方式/费率 备注
/持有期限（N）

M＜100 万 0.80%

A 类份额申购费（前收 100 万≤M＜500 万 0.50%

费） 500 万≤M＜1000 万 0.30%

M≥1000 万 1000 元/笔

N＜7 天 1.50%

A 类份额赎回费 7 天≤N＜90 天 0.50%

90 天≤N＜180 天 0.25%

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180 天≤N＜360 天 0.10%

N≥360 天 0%

N＜7 天 1.50%

C 类份额赎回费 7 天≤N＜30 天 0.50%

N≥30 天 0%

（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率

管理费 0.40%

托管费 0.10%

销售服务费（C 类） 0.40%

其他费用 费用的计算方法及支付方式详见招募说明书及相关公告

注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金丌提供仸何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险，投资者贩买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金主要风险包括市场风险、管理风险、职业道德风险、流劢性风险、合觃性风险及其他风险等。本基金特有风险如下：
（1）特定投资对象的风险
本基金为债券型基金，对债券类资产的投资比例丌低于基金资产的 80%，本基金需承担债券市场的系统性风险，以及因个别债券违约所形成的信用风险。
（2）投资债券回贩的风险
债券回贩为提升整体基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回贩的主要风险包括信用风险、投资风险及波劢性加大的风险，其中，信用风险指回贩交易中交易对手在回贩到期时，丌能偿还全部或部分证券或……