公告日期：2021-04-21

广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金 2021 年第 1 季度报告
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广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金
2021 年第 1 季度报告
2021 年 3 月 31 日
基金管理人： 广发基金管理有限公司
基金托管人： 交通银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年四月二十一日
广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金 2021 年第 1 季度报告
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§ 1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 4 月 19 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。
§ 2 基金产品概况
基金简称 广发中证基建工程指数
基金主代码 005223
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018 年 2 月 1 日
报告期末基金份额总额 3,650,039,051.99 份
投资目标 本基金采用被动式指数化投资策略，紧密跟踪中证
基建工程指数，力求实现对标的指数的跟踪偏离度
和跟踪误差最小化。
投资策略 本基金为被动管理的指数型基金，在正常情况下，
力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的
日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.35%以内，年跟
踪误差控制在 4%以内。 本基金主要采用完全复制
法跟踪标的指数，以完全按照标的指数的成份股组

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成及其权重构建基金股票投资组合为原则，进行被
动式指数化投资。股票在投资组合中的权重原则上
将根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应
调整，以拟合标的指数的业绩表现。
业绩比较基准 中证基建工程指数收益率×95%+银行活期存款利
率（税后） ×5%。
风险收益特征 本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基
金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型
基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，
具有与标的指数，以及标的指数所代表的股票市场
相似的风险收益特征。
基金管理人 广发基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
下属分级基金的基金简
称
广发中证基建工程指数
A
广发中证基建工程指数
C
下属分级基金的交易代
码
005223 005224
报告期末下属分级基金
的份额总额
1,813,454,368.69 份 1,836,584,683.30 份
§ 3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期
(2021 年 1 月 1 日-2021 年 3 月 31 日)
广发中证基建工程指
数 A
广发中证基建工程指
数 C
1.本期已实现收益 -3,930,320.23 -5,378,715.79

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2.本期利润 91,416,596.70 115,412,309.51
3.加权平均基金份额本期利润 0.0513 0.0540
4.期末基金资产净值 1,393,966,719.25 1,406,431,438.62
5.期末基金份额净值 0.7687 0.7658
注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用
后实际收益水平要低于所列数字。
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价
值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值
变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、 广发中证基建工程指数 A：
阶段 净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
7.14% 1.29% 7.15……
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