诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金
2020 年第 4 季度报告

2020 年 12 月 31 日

基金管理人：诺德基金管理有限公司

基金托管人：中信银行股份有限公司

报告送出日期：2021 年 1 月 22 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 20 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 诺德新旺

场内简称 -

基金主代码 005293

交易代码 005293

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018 年 2 月 7 日

报告期末基金份额总额 33,919,046.16 份

本基金通过对各大类资产的动态灵活配置，在严格控
投资目标 制投资风险的前提下，把握市场投资机会，力求基金
资产的长期稳定增值。

本基金将严格控制下行风险的基础上，力争基金资产
的长期稳定增值。在资产配置策略方面，主要采用自
上而下的投资策略，通过动态调整资产配置比例以控
制基金资产整体风险。在股票投资策略方面，结合当
投资策略 时的市场背景，运用多种投资策略，多维度分析股票
的投资价值，充分挖掘市场中潜在的投资机会。在债
券投资策略方面，本基金将综合运用久期策略、收益
率曲线策略、信用策略、杠杆策略、中小企业私募债
券投资策略及可转换债券投资策略，在获取稳定收益
的同时，降低基金资产净值整体的波动性。

业绩比较基准 中证全债指数收益率*70%+沪深 300 指数收益率*30%

风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益低于股
票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。

基金管理人 诺德基金管理有限公司

基金托管人 中信银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（ 2020 年 10 月 1 日 － 2020 年 12 月 31 日 ）

1.本期已实现收益 1,758,279.78

2.本期利润 14,223,252.68

3.加权平均基金份额本期利润 0.3810

4.期末基金资产净值 65,025,323.73

5.期末基金份额净值 1.9171

注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④
④

过去三个月 24.21% 1.53% 4.91% 0.30% 19.30% 1.23%

过去六个月 36.81% 1.72% 7.62% 0.40% 29.19% 1.32%

过去一年 77.38% 1.68% 10.38% 0.41% 67.00% 1.27%

自基金合同 91.71% 1.27% 21.37% 0.40% 70.34% 0.87%
生效起至今

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：本基金成立于 2018 年 2 月 7 日，图示时间段为 2018 年 2 月 7 日至 2020 年 12 月 31 日。

本基金建仓期间自 2018 年 2 月 7 日至 2018 年 8 月 6 日，报告期结束资产配置比例符合本基金基
金合同规定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

刘先政 本基金基 2018 年 6 月 - 6 北京大学软件工程硕
金经理以 9 日 士。2014 年 6 月至

及诺德新 2017 年 11 月期间，先
享灵活配 后担任中诚信托有限
置混合型 责任公司信托经理、
证券投资 太平人寿保险有限公
基金的基 司研究员、太平基金
金经理 管理有限公司资深研
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