兴业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
2020年第4季度报告

2020年12月31日

基金管理人:兴业基金管理有限公司

基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司

报告送出日期:2021年01月22日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2020年10月1日起至12月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 兴业3个月定开债券

基金主代码 005338

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018年06月06日

报告期末基金份额总额 3,930,120,927.80份

本基金在严格控制投资组合风险的前提下，通
投资目标 过积极主动的资产配置，力争获得超越业绩比
较基准的收益

本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策

略。封闭期投资策略包括资产配置策略、久期
策略、信用债券投资策略、类属配置策略、个
券选择策略、杠杆投资策略、资产支持证券投
投资策略 资策略、中小企业私募债券投资策略；开放期
内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投
资人安排投资，在遵守本基金有关投资限制与
投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的
投资品种，防范流动性风险，满足开放期流动
性的需求。

业绩比较基准 中国债券综合全价指数收益率

风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较

低风险的基金品种，其预期风险与预期收益高
于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基
金。

基金管理人 兴业基金管理有限公司

基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2020年10月01日 - 2020年12月31日）

1.本期已实现收益 34,451,109.44

2.本期利润 15,766,073.93

3.加权平均基金份额本期利润 0.0040

4.期末基金资产净值 4,011,742,466.91

5.期末基金份额净值 1.0208

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比 业绩比

净值增 净值增 较基准 较基准

阶段 长率① 长率标 收益率 收益率 ①-③ ②-④
准差② ③ 标准差

④

过去三个月 0.39% 0.06% 0.64% 0.04% -0.25% 0.02%

过去六个月 0.58% 0.06% -0.85% 0.07% 1.43% -0.01%

过去一年 2.57% 0.08% -0.06% 0.09% 2.63% -0.01%

自基金合同生效起至 11.41% 0.06% 4.33% 0.07% 7.08% -0.01%
今
本基金的业绩比较基准为：中债综合(全价)指数收益率

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基 证

金经理期限 券

姓名 职务 从 说明

任职 离任 业

日期 日期 年

限

中国籍，硕士学位，具有
证券投资基金从业资格。2
011年7月至2014年1月，在
华泰证券股份有限公司研
徐青 基金经理 2018- - 9 究所担任债券研究员，从
06-06 年 事债券研究工作；2014年2
月至2016年8月，在国联安
基金管理有限公司债券组
合管理部从事债券投资研
究工作，期间担任债券研

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