诺德短债债券型证券投资基金2020年第4季度报告 
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诺德短债债券型证券投资基金
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：诺德基金管理有限公司
基金托管人：招商证券股份有限公司
报告送出日期：2021 年 1 月 22 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 20 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 诺德短债
场内简称 -
基金主代码 005350
交易代码 005350
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019 年 1 月 25 日
报告期末基金份额总额 18,285,531.82 份
投资目标 本基金在严格控制风险和保持良好流动性的前
提下，力争实现超越业绩比较基准的投资收益。
本基金将通过研究分析宏观经济发展形势、政府
的政策导向和市场资金供求关系，形成对利率和
债券类产品风险溢价走势的合理预期，并在此基
投资策略 础上通过对各种债券品种进行相对价值分析，综
合考虑收益率、流动性、信用风险和对利率变化
的敏感性等因素，主动构建和调整投资组合，在
有效管理风险、保持资产较高流动性的基础上，
实现超过比较基准的稳定回报。
业绩比较基准 中债综合财富（1 年以下）指数收益率
本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低
风险收益特征 于股票型基金和混合型基金，高于货币市场基
金。
基金管理人 诺德基金管理有限公司
基金托管人 招商证券股份有限公司
下属分级基金的基金简称 诺德短债 A 诺德短债 C
下属分级基金的场内简称 - -
下属分级基金的交易代码 005350 007920
报告期末下属分级基金的份额总额 18,187,710.77 份 97,821.05 份
下属分级基金的风险收益特征 - -
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2020 年 10 月 1 日 － 2020 年 12 月 31 日 ）
诺德短债 A 诺德短债 C
1．本期已实现收益 -8,985.75 -73.18
2．本期利润 114,340.37 593.78
3．加权平均基金份额本期利润 0.0063 0.0061
4．期末基金资产净值 18,722,873.96 101,228.40
5．期末基金份额净值 1.0294 1.0348
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关 费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
诺德短债 A
阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④
率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④
过去三个 0.62% 0.03% 0.74% 0.02% -0.12% 0.01%
月
过去六个 0.66% 0.02% 1.23% 0.01% -0.57% 0.01%
月
过去一年 0.88% 0.02% 2.48% 0.02% -1.60% 0.00%
自基金合
同生效起 2.94% 0.02% 5.59% 0.02% -2.65% 0.00%
至今
诺德短债 C
阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④
率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④
过去三个 0.58% 0.03% 0.74% 0.02% -0.16% 0.01%
月
过去六个 0.60% 0.02% 1.23% 0.01% -0.63% 0.01%
月
过去一年 0.76% 0.02% 2.48% 0.02% -1.72% 0.00%
自基金份
额运作日 2.08% 0.05% 3.56% 0.02% -1.48% 0.03%
至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：本基金成立于 2019 年 1 月 25 日，图示时间段为 2019 年 1 月 25 日至 2020 年 12 月 31 日。
本基金建仓期间自 2019 年 1 月 25 日至 2019 年 7 月 24 日，报告期结束资产配置比例符合本基金
基金合同规定。
本基金从 2019 年 9 月 6 日起新增 ……
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：诺德基金管理有限公司
基金托管人：招商证券股份有限公司
报告送出日期：2021 年 1 月 22 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 20 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 诺德短债
场内简称 -
基金主代码 005350
交易代码 005350
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019 年 1 月 25 日
报告期末基金份额总额 18,285,531.82 份
投资目标 本基金在严格控制风险和保持良好流动性的前
提下，力争实现超越业绩比较基准的投资收益。
本基金将通过研究分析宏观经济发展形势、政府
的政策导向和市场资金供求关系，形成对利率和
债券类产品风险溢价走势的合理预期，并在此基
投资策略 础上通过对各种债券品种进行相对价值分析，综
合考虑收益率、流动性、信用风险和对利率变化
的敏感性等因素，主动构建和调整投资组合，在
有效管理风险、保持资产较高流动性的基础上，
实现超过比较基准的稳定回报。
业绩比较基准 中债综合财富（1 年以下）指数收益率
本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低
风险收益特征 于股票型基金和混合型基金，高于货币市场基
金。
基金管理人 诺德基金管理有限公司
基金托管人 招商证券股份有限公司
下属分级基金的基金简称 诺德短债 A 诺德短债 C
下属分级基金的场内简称 - -
下属分级基金的交易代码 005350 007920
报告期末下属分级基金的份额总额 18,187,710.77 份 97,821.05 份
下属分级基金的风险收益特征 - -
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2020 年 10 月 1 日 － 2020 年 12 月 31 日 ）
诺德短债 A 诺德短债 C
1．本期已实现收益 -8,985.75 -73.18
2．本期利润 114,340.37 593.78
3．加权平均基金份额本期利润 0.0063 0.0061
4．期末基金资产净值 18,722,873.96 101,228.40
5．期末基金份额净值 1.0294 1.0348
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关 费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
诺德短债 A
阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④
率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④
过去三个 0.62% 0.03% 0.74% 0.02% -0.12% 0.01%
月
过去六个 0.66% 0.02% 1.23% 0.01% -0.57% 0.01%
月
过去一年 0.88% 0.02% 2.48% 0.02% -1.60% 0.00%
自基金合
同生效起 2.94% 0.02% 5.59% 0.02% -2.65% 0.00%
至今
诺德短债 C
阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④
率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④
过去三个 0.58% 0.03% 0.74% 0.02% -0.16% 0.01%
月
过去六个 0.60% 0.02% 1.23% 0.01% -0.63% 0.01%
月
过去一年 0.76% 0.02% 2.48% 0.02% -1.72% 0.00%
自基金份
额运作日 2.08% 0.05% 3.56% 0.02% -1.48% 0.03%
至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：本基金成立于 2019 年 1 月 25 日，图示时间段为 2019 年 1 月 25 日至 2020 年 12 月 31 日。
本基金建仓期间自 2019 年 1 月 25 日至 2019 年 7 月 24 日，报告期结束资产配置比例符合本基金
基金合同规定。
本基金从 2019 年 9 月 6 日起新增 ……
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