兴业安和6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
2020年第4季度报告

2020年12月31日

基金管理人:兴业基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

报告送出日期:2021年01月22日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2020年10月1日起至12月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 兴业安和6个月定开债券发起式

基金主代码 005442

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018年03月02日

报告期末基金份额总额 3,459,782,067.79份

在严格保持资产流动性和控制投资风险的前提
投资目标 下，通过积极主动的投资管理，追求基金资产
的长期稳健增值。

本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策

略。封闭期综合运用资产配置策略、久期策略、
信用债券投资策略、类属配置策略、个券选择
策略、杠杆投资策略、资产支持证券投资策略、
投资策略 中小企业私募债券投资策略。开放期内，本基
金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排
投资，在遵守基金有关投资限制与投资比例的
前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，
防范流动性风险，满足开放期流动性的需求。

业绩比较基准 中债企业债总全价指数收益率*80%+中债国债
总全价指数收益率*20%

风险收益特征 本基金为债券型基金，期预期风险与预期收益

高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型
基金。

基金管理人 兴业基金管理有限公司

基金托管人 交通银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2020年10月01日 - 2020年12月31日）

1.本期已实现收益 7,871,611.61

2.本期利润 47,467,276.97

3.加权平均基金份额本期利润 0.0127

4.期末基金资产净值 3,493,831,974.67

5.期末基金份额净值 1.0098

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比 业绩比

净值增 净值增 较基准 较基准

阶段 长率① 长率标 收益率 收益率 ①-③ ②-④
准差② ③ 标准差

④

过去三个月 1.30% 0.03% -0.14% 0.04% 1.44% -0.01%

过去六个月 0.87% 0.06% -1.16% 0.05% 2.03% 0.01%

过去一年 2.56% 0.10% -1.03% 0.07% 3.59% 0.03%

自基金合同生效起至 11.49% 0.06% 2.37% 0.06% 9.12% 0.00%
今
注：本基金的业绩比较基准为：中债企业债总全价指数收益率×80%+中债国债总全价指数收益率×20%。

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基 证

金经理期限 券

姓名 职务 从 说明

任职 离任 业

日期 日期 年

限

中国籍，硕士学位，具有
证券投资基金从业资格。2
002年3月至2003年3月在
华泰保险股份有限公司投
冯小 基金经理 2019- - 18 资管理中心担任债券交易
波 11-28 年 员；2003年6月至2003年9
月在平安证券股份有限公
司资产管理部担任债券投
资经理；2003年10月至20
12年7月在兴业银行股份

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