公告日期：2023-01-11

国金基金管理有限公司

关于国金量化多策略灵活配置混合型证券投资基金

证券交易模式转换有关事项的公告

为更好地满足投资者的需求，增强国金量化多策略灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的市场竞争力，国金基金管理有限公司(以下简称“本公司”)根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国金量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，经与基金托管人中国光大银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，决定转换本基金证券交易模式并修订《国金量化多策略灵活配置混合型证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）。现将具体事项公告如下：

一、证券交易模式转换

自 2023 年 1 月 12 日起，本基金将启动证券交易模式的转换工作。转换后，
本基金的证券交易所交易将委托证券公司办理，由证券公司履行交易管理职责。
本次证券交易模式转换及《托管协议》的修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响，根据《基金合同》的约定无需召开基金份额持有人大会审议。

二、因转换证券交易模式等内容，拟对《托管协议》相关条款进行修订，修订内容如下：

修订前表述 修订后表述

五、 （四）基金证券账户和 结算备付金账 （四）基金证券账户和资金交收账户的开

基金 户 的开立和管理 立和管理

财产 4．基金托管人以基金托管人的名义在 4．基金管理人为基金财产在证券经纪机
的保 中国证券登记结算有限责任公司开立 构开立证券交易资金账户，用于基金财产

管 结算备付金账户，并代表所托管的基金 证券交易结算资金的存管、记载交易结算

完成与中国证券登记结算有限责任公 资金的变动明细以及场内证券交易清算，
司的一级法人清算工作，基金管理人应 并与基金托管人开立的资产托管专户建

予以积极协助。结算备付金、证券结算 立第三方存管关系。

保证金等的收取按照中国证券登记结 新增以下内容并调整后续序号：

算有限责任公司的规定执行。 5．交易所证券交易资金采用第三方存管

模式，即用于证券交易结算资金全额存放

在基金管理人为基金开设证券交易资金

账户中，场内的证券交易资金清算由基金

管理人所选择的证券公司负责。基金托管

人不负责办理场内的证券交易资金清算，
也不负责保管证券交易资金账户内存放
的资金。

基金托管人和基金管理人不得出借或转
让证券账户、证券交易资金账户，亦不得
使用证券账户或证券交易资金账户进行
本基金业务以外的活动。基金管理人承诺
证券交易资金账户为主资金账户，不开立
任何辅助资金账户；不为证券交易资金账
户另行开立银行托管账户以外的其他银
行账户。

六、 （三）指令的发送、确认及执行的时间 （三）指令的发送、确认及执行的时间和
指令 和程序 程序

的发 1．指令的发送 1．指令的发送

送、 …… ……
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