东吴悦秀纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
东吴 悦秀 纯债 债券型 证券投资基金 证券投资基金 证券投资基金 证券投资基金 证券投资基金
招募说明书 招募说明书 招募说明书 招募说明书 更新
—东吴基金管理有限公司 2018年1号
基金管理人： 基金管理人： 东吴基金 管理有限公司 管理有限公司
基金托管人： 基金托管人： 宁波 银行 股份有限公司 股份有限公司
东吴悦秀纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
【重要提示】
本基金根据2017年12月13日中国证券监督管理委员会《东吴悦秀纯债 券型 证券投资基金注册的批复》(证监许可【2017】2291号)的核准进行募集，本基金的基金合同于2018年4月23日正式生效。
基金管理人保证《东吴悦秀纯债券型 证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”)的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险；交易对手违约风险；投资资产支持证券的特定风险；投资本基金特有的其他风险等等。
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。
投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
东吴悦秀纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
本招募说明书 (更新 )所载内容截止日为 所载内容截止日为 2018 年 10 月 23日，有关财务数据 日，有关财务数据 和净值表现截止日为 2018 年 9月 30 日。 (财务数据未经 审计)
东吴悦秀纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
目录
一、绪言 ................................ ............................. 1
二、释义 ................................ ............................. 2
三、基金管理人 ................................ ....................... 7
四、基金托管人 ................................ ...................... 17
五、相关服务机构 ................................ .................... 21
六、基金的募集 ................................ ...................... 24
七、基金 合同的生效 ................................ .................. 26
八、基金份额的申购与赎回 ................................ ............ 27
九、基金的投资 ................................ ...................... 40
十、基金的财产 ................................ ...................... 48
十一、基金资产的估值 ................................ ................ 51
十二、基金收益与分配 ................................ ................ 57
十三、基金的费用与税收 ................................ .............. 59
十四、基金的会计与审计 ................................ .............. 61
十五、基金的信息披露 ................................ ................ 62
十六、风险揭示 ................................ ...................... 68
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .......................... 74
十八、基金合同内容摘要 ................................ .............. 76
十九、托管协议的内容摘要 ................................ ............ 92
二十、对基金份额持有人的服务 ................................ ....... 111
二十一、其他应披露事项 ................................ ............. 113
二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ . 116
二十三、备查文件 ................................ ................... 117
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一、绪言
本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)和其他相关法律法规的规定以及《东吴悦秀纯债 债券型 证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指东吴悦秀纯债债券型证券投资基金
2、基金管理人：指东吴基金管理有限公司
3、基金托管人：指宁波银行股份有限公司
4、基金合同：指《东吴悦秀纯债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东吴悦秀纯债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《东吴悦秀纯债债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《东吴悦秀纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券……