东吴悦秀纯债债券型证券投资基金

基金产品资料概要（更新）

编制日期：2020 年 12 月 16 日
送出日期：2020 年 12 月 18 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称 东吴悦秀纯债债券 基金代码 A 类：005573

C 类：005574

基金管理人 东吴基金管理有限公司 基金托管人 宁波银行股份有限公司

基金合同生效日 2018-04-23 上市交易所及上市 暂未上市

日期

基金类型 债券型 交易币种 人民币

运作方式 开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金基 2018-04-23

邵笛 金经理的日期

基金经理 证券从业日期 2006-10-01

开始担任本基金基 2020-12-16

陈晨 金经理的日期

证券从业日期 2011-07-01

其他
二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
请投资者阅读《招募说明书》第九章了解详细情况

投资目标 本基金在合理控制风险、保持适当流动性的基础上，通过主动式管理追求稳健
的投资收益，力争取得超越基金业绩比较基准的收益。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、金融
债(政策性金融债及非政策性金融债)、企业债、公司债、次级债、地方政府债
券、中期票据、可转换债券、可交换债、短期融资券（含超短期融资券）、资
产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款等以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

本基金不投资于股票、权证等权益类资产。因持有可转换债券转股形成的股票、
投资范围 因持有可交换债券换股形成的股票、因持有股票被派发的权证等金融工具而产
生的权证,应在其可交易之日起的 10 个交易日内卖出。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％；
本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

主要投资策略 本基金为债券型基金，在控制风险和保持资产流动性的前提下，通过对债券组

合久期、期限结构、债券品种的主动式管理，力争提供稳健的投资收益。

1、债券类属配置策略；2、久期管理策略；3、收益率曲线策略；4、回购放
大策略；5、信用债券投资策略

根据对未来债券市场的判断，基金采用战略性配置与战术性交易结合的方法，
买入并持有核心资产，同时结合市场上出现的机会利用信用利差策略进行战术
交易。本基金所指信用债券为金融债（非政策性金融债）、企业债、公司债、
次级债、中期票据、可转换债券、可交换债、短期融资券（含超短期融资券）。
本基金投资的信用债券中，除短期融资券外，其经国内信用评级机构认定的债
项评级或主体评级须在 AA（含 AA）以上。本基金投资短期融资券，其债项评
级应在 A-1，如无债项评级，其主体评级应在 AA（含 AA）以上。

6、资产支持证券投资策略

业绩比较基准 中债综合指数收益率

风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金、股票型
基金，高于货币市场基金。

（二）投资组合资产配置图表
（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

- 2 -

三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

费用类型 金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注

M＜100 万 0.50%

A 类份额申购费（前收 100 万≤M＜300 万 0.40%

费） 300 万≤M＜500 万 0.30%

M≥500 万 1000 元/笔

N＜7 天 1.50%

A 类份额赎回费 7 天≤N＜30 天 0.05%

N≥30 天 0%

N＜7 天 1.50%

7 天≤N＜14 天 0.05%

C 类份额赎回费 14 天≤N＜30 天 0.03%

30 天≤N＜90 天 0.02%

N≥90 天 0%

（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率

管理费 0.40%

托管费 0.10%

销售服务费（C 类） 0.10%

其他费用 费用的计算方法及支付方式详见招募说明书及相关公告

注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金主要风险包括市场风险、管理风险、流动性风险、交易对手违约风险、投资资产支持证券的特定风险及其他风险等。本基金特有风险如下：
（1）本基金为债券型基金，投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，因投资固定收益类资产而面临固定收益类资产市场的系统性风险和个券风险；
（2）对宏观经济趋势、政策以及债券市场基本面研究是否准确、深入，以及对企业债券的优选和判断是否科学、准确将影响本基金的收益。基本面研究及企业债券分析的错误均可能导致所选择的证券不能完全符合本基金的预期目标。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨……