公告日期：2019-12-25

平安沪深300交易型开放式指数证券投资基金联
接基金招募说明书（更新）

基金管理人：平安基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

截止日期： 2019 年 12 月

【重要提示】

平安沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（下称“本基金”）
经中国证监会 2018 年 1 月 16 日证监许可[2018]133 号文注册募集。本基金基金
合同于 2018 年 4 月 4 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。本基金为平安沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金（简“目标 ETF”）的 ETF 联接基金，通过投资于目标 ETF 跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

基金管理人对本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响，详见招募说明书第十七部分。

基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》相关规定对本
招募说明书做了调整，基金经理相关信息更新截止日为 2019 年 12 月 13 日，除
上述事项外本招募说明书所载内容截止日期为 2019 年 4 月 3 日，其中投资组合
报告与基金业绩截止日期为 2019 年 3 月 31 日。有关财务数据未经审计。

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

目录

一、 绪 言...... 5
二、 释 义...... 6
三、 基金管理人...... 11
四、 基金托管人...... 23
五、 相关服务机构...... 28
六、 基金募集...... 45
七、 基金合同的生效...... 46
八、 基金份额的申购与赎回...... 47
九、 基金的投资...... 59
十、 基金的业绩...... 70
十一、 基金的财产...... 73
十二、 基金资产估值...... 74
十三、 基金的收益与分配...... 80
十四、 基金的费用与税收...... 82
十五、 基金的会计与审计...... 85
十六、 基金的信息披露...... 86
十七、 风险揭示...... 93
十八、 基金合同的变更、终止和基金财产的清算...... 99
十九、 基金合同的内容摘要...... 101
二十、 基金托管协议的内容摘要...... 124
二十一、基金份额持有人服务...... 140
二十二、其它应披露事项...... 142
二十三、对招募说明书更新部分的说明...... 144
二十四、招募说明书存放及其查阅方式...... 144
二十五、备查文件...... 145

一、 绪 言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。