国寿安保华兴灵活配置
混合型证券投资基金
2020 年第 4 季度报告

2020 年 12 月 31 日

基金管理人：国寿安保基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：2021 年 1 月 22 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 01 月 21
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 10 月 01 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国寿安保华兴灵活配置混合

基金主代码 005683

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018 年 4 月 28 日

报告期末基金份额总额 351,357,038.54 份

投资目标 本基金通过灵活运用多种投资策略,在经济结构转型、产业升级大背
景下,积极挖掘沪港深市场中潜在的投资机会,在严格控制风险的前
提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。

投资策略 本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展
趋势 ,评估市场的系统性风险和各类资产的预期收益与风险 ,据此合
理制定和调整股票、债券等各类资产的比例,在保持总体风险水平相
对稳定的基础上,力争投资组合的稳定增值。在大类资产配置上,在具
备足够多本基金所定义的投资标的时,优先考虑股票类资产的配置,
剩余资产将配置于债券和现金等大类资产上。除主要的股票及债券投
资外,本基金还可通过投资衍生工具等,进一步为基金组合规避风险、
增强收益。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×35%+恒生指数收益率×35%+中证综合债券指
数收益率×30%

风险收益特征 本基金为混合型基金,预期风险收益水平相应会高于货币市场基金和
债券型基金,低于股票型基金,属于中高风险/收益的投资品种。本基
金将投资港股通标的股票,需承担汇率风险以及境外市场的风险。

基金管理人 国寿安保基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日）

1.本期已实现收益 8,541,689.16

2.本期利润 98,986,862.81

3.加权平均基金份额本期利润 0.2900

4.期末基金资产净值 728,579,299.74

5.期末基金份额净值 2.0736

注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收

阶段 ①－③ ②－④
① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个月 16.44% 1.05% 9.02% 0.59% 7.42% 0.46%

过去六个月 34.16% 1.30% 9.75% 0.76% 24.41% 0.54%

过去一年 63.38% 1.53% 6.91% 0.94% 56.47% 0.59%

自基金合同

112.79% 1.20% 15.60% 0.84% 97.19% 0.36%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：本基金基金合同生效日为 2018 年 4 月 28 日，按照本基金的基金合同规定,自基金合同生
效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。本
基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。图示日期为 2018 年 4 月 28 日至 2020
年 12 月 31 日。
3.3 其他指标
注：无。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

李捷先生，硕士。曾任德勤华永会计师事
务所高级审计师，中国国际金融有限公司
分析员，财富里昂证券有限责任公司投资
分析师。2013 年 12 月加入国寿安保基金
管理有限公司，历任研究员、基金经理助
李捷 基金经理 2018 年 4 月 28 - 13 年 理。现任国寿安保灵活优选混合型证券投
日 资基金、国寿安保尊利增强回报债券型证
券投资基金、国寿安保强国智造灵活配置
混合型证券投资基金、国寿安保稳瑞混合
型证券投资基金、国寿安保华兴灵活配置
混合型证券投资基金和国寿安保裕安混
合型证券投资基金基金经理。

张琦 股票投资 201……