兴业机遇债券型证券投资基金

2020年第4季度报告

2020年12月31日

基金管理人:兴业基金管理有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

报告送出日期:2021年01月22日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2020年10月1日起至12月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 兴业机遇债券

基金主代码 005717

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018年11月13日

报告期末基金份额总额 70,975,450.99份

投资目标 在追求基金资产长期稳健收益的基础上，力争获取
高于业绩基准的收益。

本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化，
根据对国内宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、
证券市场运行状况等因素的深入研究，判断证券市
场的发展趋势，结合流动性、估值水平、风险偏好
投资策略 等因素，综合评价各类资产的风险收益水平。在充
分的宏观形势判断和策略分析的基础上，通过“自
上而下”的资产配置及动态调整策略，将基金资产
在股票、可转债、普通债券和现金等资产间进行配
置并动态调整比例。

业绩比较基准 中国债券综合全价指数收益率*80%+中证可转债指
数收益率*10%+沪深300指数收益率*10%

风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益水平
高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

基金管理人 兴业基金管理有限公司

基金托管人 招商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 兴业机遇债券A 兴业机遇债券C

下属分级基金的交易代码 005717 008222

报告期末下属分级基金的份额总 69,658,114.97份 1,317,336.02份

额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期(2020年10月01日 - 2020年12月31日)
兴业机遇债券A 兴业机遇债券C

1.本期已实现收益 2,402,415.31 57,000.64

2.本期利润 2,851,832.70 -9,098.52

3.加权平均基金份额本期利润 0.0360 -0.0060

4.期末基金资产净值 81,568,765.78 1,583,582.98

5.期末基金份额净值 1.1710 1.2021

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
兴业机遇债券A净值表现

净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较基

阶段 率① 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
② 率③ 准差④

过去三个月 2.54% 0.42% 2.09% 0.15% 0.45% 0.27%

过去六个月 8.27% 0.52% 2.42% 0.19% 5.85% 0.33%

过去一年 10.41% 0.62% 3.20% 0.20% 7.21% 0.42%

自基金合同生 24.80% 0.51% 10.42% 0.19% 14.38% 0.32%
效起至今

兴业机遇债券C净值表现

净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较基

阶段 率① 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
② 率③ 准差④

过去三个月 2.43% 0.42% 2.09% 0.15% 0.34% 0.27%

过去六个月 12.03% 0.60% 2.42% 0.19% 9.61% 0.41%

过去一年 13.94% 0.66% 3.20% 0.20% 10.74% 0.46%

自基金合同生 19.59% 0.63% 4.73% 0.19% 14.86% 0.44%
效起至今
注：1、本基金的业绩比较基准为：中国债券综合全价指数收益率*80%+中证可转债指数收益率*10%+沪深 300 指数收益率*10%。

2、自 2019 年 11 月 18 日起，本基金分设两级基金份额：A 级基金份额和 C 级基金份额，
上述业绩表现按实际存续期计算。详情参阅相关公告。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：1、本基金的业绩比较基准为：中国债券综合全价指数收益率*80%+中证可转债指数收益率*10%+沪深 300 指数收益率*10%。

2、自 2019 年 11 月 18 日起，本基金分设两级基金份额：A 级基金份额和 C 级基金份额，
上述业绩表现按实际存续期计算。详情参阅相关公告。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基 证

金经理期限 券

姓名 职务 从 说明

任职 离任 业

日期 日期 年

限

中国籍，硕士学位，具有
……