国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投
资基金更新招募说明书
（2018年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
截止日：二零一八年九月十九日
国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第一号）
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目 录
重要提示........................................................................................................................................... 1
第一部分 绪言............................................................................................................................... 2
第二部分 释义............................................................................................................................... 2
第三部分 基金管理人................................................................................................................... 7
第四部分 基金托管人................................................................................................................. 22
第五部分 相关服务机构............................................................................................................. 23
第六部分 基金的募集................................................................................................................. 25
第七部分 基金合同的生效......................................................................................................... 26
第八部分 基金份额的申购与赎回............................................................................................. 26
第九部分 基金的投资................................................................................................................. 36
第十部分 基金的业绩................................................................................................................. 46
第十一部分 基金的财产............................................................................................................. 46
第十二部分 基金资产估值......................................................................................................... 47
第十三部分 基金的收益与分配................................................................................................. 52
第十四部分 基金费用与税收..................................................................................................... 53
第十五部分 基金的会计与审计................................................................................................. 55
第十六部分 基金的信息披露..................................................................................................... 56
第十七部分 风险揭示................................................................................................................. 62
第十八部分 基金的终止与清算................................................................................................. 67
第十九部分 基金合同内容摘要................................................................................................. 68
第二十部分 托管协议内容摘要................................................................................................. 84
第二十一部分 对基金份额持有人的服务................................................................................. 95
第二十二部分 其他应披露事项................................................................................................. 96
第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式............................................................................. 97
第二十四部分 备查文件............................................................................................................. 97
国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第一号）
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重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2018年2月26日证监许可【2018】349
号文注册募集。本基金的基金合同生效日为2018年3月19日。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价
值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时
也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因经济、政治、社会环境等
因素的变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别行业或个别证券特有
的非系统性风险，流动性风险，基金管理人在基金管理运作过程中产生的运作管
理风险，本基金的特定风险以及由某些不可抗力因素造成的其他风险等。
本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在
一定的违约风险。本基金可投资资产支持证券，存在与基础资产相关的风险、与
资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。
本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基
金，低于股票型基金，属于中等预期风险和预期收益的产品。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募
说明书等信息披露文件。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金……