国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购(含定投)、赎回及转换业务并开展费率优惠活动的公告 
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国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购（含定投）、赎回及转换业务并开展费率优惠活动的公告
公告送出日期：2018年5月18日
1 公告基本信息
基金名称 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 国泰江源优势混合
基金主代码 005730
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年3月19日
基金管理人名称 国泰基金管理有限公司
基金托管人名称 中国银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 国泰基金管理有限公司
《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《国泰江
公告依据 源优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《国
泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
申购起始日 2018年5月21日
赎回起始日 2018年5月21日
定期定额投资起始日 2018年5月21日
转换转入起始日 2018年5月21日
转换转出起始日 2018年5月21日
2 日常申购、赎回业务的办理时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且注册登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。
3 日常申购业务
3.1申购金额的限制
投资人单笔申购的最低金额为10.00元（含申购费）。各销售机构对本基金最低申购金额
及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
3.2申购费用
本基金基金份额的申购费率如下：
申购金额（M） 申购费率
M＜100万元 1.50%
100万元≤M＜300万元 1.20%
300万元≤M＜500万元 0.60%
M≥500万元 按笔收取，每笔1,000元
申购费用由基金份额申购人承担，在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。
3.3其他与申购相关的事项
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金持续营销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金持续营销活动。在基金持续营销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金销售费用。
4 日常赎回业务
4.1赎回份额限制
基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回申请最低份数为10.00份，若
某基金份额持有人赎回时在销售机构保留的基金份额不足10.00份，则该次赎回时必须一起赎
回。
本基金不对投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额进行限制，但各销售机构对基金交易账户最低份额余额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
4.2赎回费用
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
本基金对持续持有期少于30日的基金份额持有人收取的赎回费，将全额计入基金财产；
对持续持有期长于或等于30日但少于90日的基金份额持有人收取的赎回费，将不低于赎回费
总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于或等于90日但少于180日的基金份额持有人收
取的赎回费，将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于或等于180日的基
金份额持有人不收取赎回费。赎回费中未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
本基金的赎回费率具体如下：
赎回申请份额持有时间（Y） 赎回费率
Y<7日 1.50%
7日≤Y<30日 0.75%
30日≤Y<180日 0.50%
Y≥180日 0.00%
（注：赎回份额持有时间的计算，以该份额在注册登记机构的登记日开始计算。）
4.3其他与赎回相关的事项
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金持续营销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金持续营销活动。在基金持续营销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金销售费用。
5 日常转换业务
“基金转换业务”是指投资者在某销售机构持有国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）管理的开放式基金基金份额后，可将其持有的基金份额直接转换成本基金管理人管理的且由同一销售机构销售的其他开放式基金基金份额，而不需要先赎回已持有的基金份额，再申购目标基金的一种业务模式。基金转换业务适用于所有已在同一销售机构购买本基金管理人所管理且担任注册登记机构的任一基金份额的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者。
5.1转换费用
基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。
5.1.1转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转
出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于或等于转入基金的申购费率的，补差费为零。
5.1.2转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。
5.2其他与转换相关的事项
5.2.1国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金可支持转换本基金管理人旗下以下
产品：
基金代码 基金名称
000199 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金
000218 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金（A类）
000362 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金（A类）
000363 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金（C类）
000367 国泰安康定期支付混合型证券投资基金（A类）
000511 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金（A类）
000512 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金（A类）
000526 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金……
公告送出日期：2018年5月18日
1 公告基本信息
基金名称 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 国泰江源优势混合
基金主代码 005730
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年3月19日
基金管理人名称 国泰基金管理有限公司
基金托管人名称 中国银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 国泰基金管理有限公司
《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《国泰江
公告依据 源优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《国
泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
申购起始日 2018年5月21日
赎回起始日 2018年5月21日
定期定额投资起始日 2018年5月21日
转换转入起始日 2018年5月21日
转换转出起始日 2018年5月21日
2 日常申购、赎回业务的办理时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且注册登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。
3 日常申购业务
3.1申购金额的限制
投资人单笔申购的最低金额为10.00元（含申购费）。各销售机构对本基金最低申购金额
及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
3.2申购费用
本基金基金份额的申购费率如下：
申购金额（M） 申购费率
M＜100万元 1.50%
100万元≤M＜300万元 1.20%
300万元≤M＜500万元 0.60%
M≥500万元 按笔收取，每笔1,000元
申购费用由基金份额申购人承担，在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。
3.3其他与申购相关的事项
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金持续营销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金持续营销活动。在基金持续营销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金销售费用。
4 日常赎回业务
4.1赎回份额限制
基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回申请最低份数为10.00份，若
某基金份额持有人赎回时在销售机构保留的基金份额不足10.00份，则该次赎回时必须一起赎
回。
本基金不对投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额进行限制，但各销售机构对基金交易账户最低份额余额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
4.2赎回费用
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
本基金对持续持有期少于30日的基金份额持有人收取的赎回费，将全额计入基金财产；
对持续持有期长于或等于30日但少于90日的基金份额持有人收取的赎回费，将不低于赎回费
总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于或等于90日但少于180日的基金份额持有人收
取的赎回费，将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于或等于180日的基
金份额持有人不收取赎回费。赎回费中未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
本基金的赎回费率具体如下：
赎回申请份额持有时间（Y） 赎回费率
Y<7日 1.50%
7日≤Y<30日 0.75%
30日≤Y<180日 0.50%
Y≥180日 0.00%
（注：赎回份额持有时间的计算，以该份额在注册登记机构的登记日开始计算。）
4.3其他与赎回相关的事项
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金持续营销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金持续营销活动。在基金持续营销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金销售费用。
5 日常转换业务
“基金转换业务”是指投资者在某销售机构持有国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）管理的开放式基金基金份额后，可将其持有的基金份额直接转换成本基金管理人管理的且由同一销售机构销售的其他开放式基金基金份额，而不需要先赎回已持有的基金份额，再申购目标基金的一种业务模式。基金转换业务适用于所有已在同一销售机构购买本基金管理人所管理且担任注册登记机构的任一基金份额的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者。
5.1转换费用
基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。
5.1.1转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转
出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于或等于转入基金的申购费率的，补差费为零。
5.1.2转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。
5.2其他与转换相关的事项
5.2.1国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金可支持转换本基金管理人旗下以下
产品：
基金代码 基金名称
000199 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金
000218 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金（A类）
000362 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金（A类）
000363 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金（C类）
000367 国泰安康定期支付混合型证券投资基金（A类）
000511 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金（A类）
000512 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金（A类）
000526 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金……
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