南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

送出日期：2021 年 1 月 22 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 南方瑞祥一年定开混合

基金主代码 005810

交易代码 005810

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018 年 5 月 10 日

报告期末基金份额总额 373,655,625.07 份

投资目标 在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回
报，力争实现基金资产的长期稳健增值。

本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市
场发展趋势，对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未
来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评

投资策略 估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配
置比例、调整原则和调整范围，在保持总体风险水平相对稳
定的基础上，力争投资组合的稳定增值。此外，本基金将持
续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相
应的调整。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×50%+中证港股通综合指数（人民币）
收益率×20%+上证国债指数收益率×30%

本基金为混合型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、
风险收益特征 较高预期收益的品种，一般而言，其预期风险收益水平高于
债券基金与货币市场型基金，低于股票型基金。本基金可投
资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市

场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、
香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。

基金管理人 南方基金管理股份有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 南方瑞祥一年混合 A 南方瑞祥一年混合 C

下属分级基金的交易代码 005810 005811

报告期末下属分级基金的份 338,365,082.93 份 35,290,542.14 份

额总额
注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方瑞祥”。
§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2020 年 10 月 1 日－2020 年 12 月 31 日）

南方瑞祥一年混合 A 南方瑞祥一年混合 C

1.本期已实现收益 27,228,244.14 2,563,735.62

2.本期利润 99,448,888.81 9,872,387.88

3.加权平均基金份额本期利 0.2939 0.2797
润

4.期末基金资产净值 673,275,814.98 68,020,434.23

5.期末基金份额净值 1.9898 1.9274

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

南方瑞祥一年混合 A

份额净值增 业绩比较基

份额净值增 业绩比较基

阶段 长率标准差 准收益率标 ①-③ ②-④
长率① 准收益率③

② 准差④

过去三个月 17.33% 1.30% 9.37% 0.63% 7.96% 0.67%

过去六个月 32.17% 1.46% 14.95% 0.86% 17.22% 0.60%

过去一年 55.47% 1.51% 16.12% 0.96% 39.35% 0.55%

自基金合同 98.98% 1.05% 22.80% 0.88% 76.18% 0.17%

生效起至今

南方瑞祥一年混合 C

份额净值增 业绩比较基

份额净值增 业绩比较基

阶段 长率标准差 准收益率标 ①-③ ②-④
长率① 准收益率③

② 准差④

过去三个月 16.98% 1.30% 9.37% 0.63% 7.61% 0.67%

过去六个月 31.37% 1.46% 14.95% 0.86% 16.42% 0.60%

过去一年 53.60% 1.51% 16.12% 0.96% 37.48% 0.55%

自基金合同

92.74% 1.05% 22.80% 0.88% 69.94% 0.17%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理 证券

姓名 职务 期限 从业 说明

任职日期 离任日……