平安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金2020年第4季度报告 
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平安 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数
证券投资基金联接基金
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2021 年 1 月 22 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 01 月 21 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 01 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
2.1 基金基本情况
基金简称 平安 MSCI 中国 A 股国际 ETF 联接
基金主代码 005868
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018 年 6 月 21 日
报告期末基金份额总额 69,514,167.08 份
投资目标 本基金通过投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求
与业绩比较基准相似的回报。
投资策略 本基金以目标 ETF 作为其主要投资标的，方便特定的客
户群通过本基金投资目标 ETF。本基金并不参与目标 ETF
的管理。主要以一级市场申购的方式投资于目标 ETF，
获取基金份额净值上涨带来的收益；在目标 ETF 基金份
额二级市场交易流动性较好的情况下，也可以通过二级
市场买卖目标 ETF 的基金份额。在正常市场情况下，本
基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏
离度绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。如因
指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误
差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪
偏离度、跟踪误差进一步扩大。
业绩比较基准 MSCI 中国 A 股国际指数收益率×95%+银行人民币活期存
款利率（税后）×5%
风险收益特征 本基金的目标 ETF 为股票型基金，其长期平均风险和预
期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基
金。本基金为 ETF 联接基金，通过投资于目标 ETF 跟踪
标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的
证券市场相似的风险收益特征。
基金管理人 平安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 平安 MSCI 中国 A 股国际 ETF 平安 MSCI 中国 A 股国际 ETF
联接 A 联接 C
下属分级基金的交易代码 005868 005869
报告期末下属分级基金的份额总额 27,619,534.87 份 41,894,632.21 份
2.1.1 目标基金基本情况
基金名称 平安 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券投资基金
基金主代码 512360
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2018 年 6 月 15 日
基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所
上市日期 2018 年 7 月 20 日
基金管理人名称 平安基金管理有限公司
基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司
2.1.2 目标基金产品说明
投资目标 紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金
力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.2%以内，年化跟踪误差控制在
2%以内。
投资策略 本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权
重构建投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
当预期指数成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，
或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响
时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复
制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和
调整，从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。
业绩比较基准 MSCI 中国 A 股国际指数（MSCI China A International Index）收
益率
风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期的风险与预期收益高于混合型基金、债
券型基金与货币市场基金。同时本基金为交易型开放式指数基金，采用
完全复制法跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的
股票相似的风险收益特征。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日）
平安MSCI中国A股国际ETF联接A 平安MSCI中国A股国际ETF联接C
1.本期已实现收益 4,479,514.70 8,961,594.49
2.本期利润 5,737,411.72 11,718,254.88
3.加权平均基金份额本期利 0.2016 0.1898
润
4.期末基金资产净值 46,459,600.09 70,221,992.24……
证券投资基金联接基金
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2021 年 1 月 22 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 01 月 21 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 01 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
2.1 基金基本情况
基金简称 平安 MSCI 中国 A 股国际 ETF 联接
基金主代码 005868
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018 年 6 月 21 日
报告期末基金份额总额 69,514,167.08 份
投资目标 本基金通过投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求
与业绩比较基准相似的回报。
投资策略 本基金以目标 ETF 作为其主要投资标的，方便特定的客
户群通过本基金投资目标 ETF。本基金并不参与目标 ETF
的管理。主要以一级市场申购的方式投资于目标 ETF，
获取基金份额净值上涨带来的收益；在目标 ETF 基金份
额二级市场交易流动性较好的情况下，也可以通过二级
市场买卖目标 ETF 的基金份额。在正常市场情况下，本
基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏
离度绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。如因
指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误
差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪
偏离度、跟踪误差进一步扩大。
业绩比较基准 MSCI 中国 A 股国际指数收益率×95%+银行人民币活期存
款利率（税后）×5%
风险收益特征 本基金的目标 ETF 为股票型基金，其长期平均风险和预
期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基
金。本基金为 ETF 联接基金，通过投资于目标 ETF 跟踪
标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的
证券市场相似的风险收益特征。
基金管理人 平安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 平安 MSCI 中国 A 股国际 ETF 平安 MSCI 中国 A 股国际 ETF
联接 A 联接 C
下属分级基金的交易代码 005868 005869
报告期末下属分级基金的份额总额 27,619,534.87 份 41,894,632.21 份
2.1.1 目标基金基本情况
基金名称 平安 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券投资基金
基金主代码 512360
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2018 年 6 月 15 日
基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所
上市日期 2018 年 7 月 20 日
基金管理人名称 平安基金管理有限公司
基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司
2.1.2 目标基金产品说明
投资目标 紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金
力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.2%以内，年化跟踪误差控制在
2%以内。
投资策略 本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权
重构建投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
当预期指数成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，
或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响
时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复
制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和
调整，从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。
业绩比较基准 MSCI 中国 A 股国际指数（MSCI China A International Index）收
益率
风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期的风险与预期收益高于混合型基金、债
券型基金与货币市场基金。同时本基金为交易型开放式指数基金，采用
完全复制法跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的
股票相似的风险收益特征。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日）
平安MSCI中国A股国际ETF联接A 平安MSCI中国A股国际ETF联接C
1.本期已实现收益 4,479,514.70 8,961,594.49
2.本期利润 5,737,411.72 11,718,254.88
3.加权平均基金份额本期利 0.2016 0.1898
润
4.期末基金资产净值 46,459,600.09 70,221,992.24……
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