国泰消费优选股票型证券投资基金

2020 年第 4 季度报告

2020 年 12 月 31 日

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二一年一月二十二日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2021 年 1 月 19 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国泰消费优选股票

基金主代码 005970

交易代码 005970

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2019 年 1 月 17 日

报告期末基金份额总额 114,680,755.30 份

本基金主要投资于消费行业股票，在严格控制风险的前提
投资目标 下，通过优选个股，力求获得超越业绩比较基准的投资回
报。

1、资产配置策略； 2、股票投资策略；3、存托凭证投资
投资策略 策略；4、债券投资策略； 5、资产支持证券投资策略； 6、
中小企业私募债投资策略； 7、权证投资策略。

业绩比较基准 中证内地消费主题指数收益率*85%+中证综合债指数收益

率*15%

本基金为股票型基金，其预期风险、预期收益高于混合型
风险收益特征 基金、债券型基金和货币市场基金，属于较高预期风险和
预期收益的产品。

基金管理人 国泰基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期

主要财务指标

(2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日)

1.本期已实现收益 1,435,508.95

2.本期利润 9,387,551.64

3.加权平均基金份额本期利润 0.0852

4.期末基金资产净值 214,610,485.67

5.期末基金份额净值 1.8714

注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较

净值增长 业绩比较

净值增长 基准收益

阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率标准差

② 率③

④

过去三个月 5.01% 1.14% 21.03% 1.10% -16.02% 0.04%

过去六个月 30.01% 1.36% 39.93% 1.30% -9.92% 0.06%

过去一年 54.09% 1.50% 54.62% 1.38% -0.53% 0.12%

自基金合同

87.14% 1.17% 116.75% 1.29% -29.61% -0.12%
生效起至今
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

国泰消费优选股票型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

(2019 年 1 月 17 日至 2020 年 12 月 31 日)

注：本基金的合同生效日为2019年1月17日，本基金的建仓期为6个月，在建仓期结束时，各项资产配置比例符合合同约定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经理期限 证券从业年

姓名 职务 说明

任职日期 离任日期 限

硕士研究生。2002 年 7 月至
2004 年 7 月在上海良友集
团有限责任公司任资产管
理部科员，2004 年 9 月至
2007 年 3 月在上海交通大
学学习，2007年3 月至2015
本基金 年8月在平安资产管理有限
的基金 责任公司任投资经理。2015
经理、 年9月加入国泰基金管理有
国泰新 限公司，2015 年 12 月起任
经济灵 国泰互联网+股票型证券投
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