宝盈聚丰两年定期开放债券型

证券投资基金

2020 年第 4 季度报告

2020 年 12 月 31 日

基金管理人：宝盈基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

报告送出日期：2021 年 1 月 22 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 21 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 宝盈聚丰两年定开债券

基金主代码 006023

基金运作方式 契约型、定期开放式

基金合同生效日 2019 年 9 月 27 日

报告期末基金份额总额 258,635,597.57 份

本基金封闭期内采取买入持有到期投资策略，投
投资目标 资于剩余期限（或回售期限）不超过基金剩余封
闭期的固定收益类工具，力求基金资产的稳健增
值。

1、封闭期投资策略

本基金以封闭期为周期进行投资运作。为力争基
金资产在开放前可完全变现，本基金在封闭期内
采用买入并持有到期投资策略，所投金融资产以
收取合同现金流量为目的并持有到期，所投资产
到期日（或回售日）不得晚于封闭运作期到期日。
本基金投资含回售权的债券时，应在投资该债券
前，确定行使回售权或持有至到期的时间；债券
投资策略 到期日晚于封闭运作期到期日的，基金管理人应
当行使回售权而不得持有至到期日。

基金管理人可以基于持有人利益优先原则，在不
违反《企业会计准则》的前提下，对尚未到期的
固定收益类品种进行处置。

（1）债券投资策略

本基金以宏观研究、行业研究、公司研究三个维
度为决策出发点，结合估值研究、投资者行为研
究，自上而下确定组合整体杠杆率以及货币类、

利率类、信用类的债券配置比例。同时，本基金
注重微观层面的投资研究及策略，尤其是在信用
债券领域，具体投资标的选取和估值评估侧重深
入的自下而上研究。

本基金封闭期内采用的债券投资策略主要包括
债券资产配置策略、行业配置策略、公司配置策
略。

（2）资产支持证券投资策略

本基金投资资产支持证券将在严格控制风险的
情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险
调整后收益高的品种进行投资，以期获得长期稳
定收益。

2、开放期投资策略

开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方
便投资人安排投资，在遵守本基金有关投资限制
与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的
投资品种。

在每个封闭期，本基金的业绩比较基准为该封闭
业绩比较基准 期起始日公布的 2 年期定期存款利率（税后）
+1.5%。

风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期收益和预期风险高
于货币市场基金，低于混合型基金、股票型基金。

基金管理人 宝盈基金管理有限公司

基金托管人 招商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 宝盈聚丰两年定开债券 宝盈聚丰两年定开债
A 券 C

下属分级基金的交易代码 006023 006024

报告期末下属分级基金的份额总额 95,587,346.09 份 163,048,251.48 份

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（ 2020 年 10 月 1 日 － 2020 年 12 月 31 日 ）

宝盈聚丰两年定开债券 A 宝盈聚丰两年定开债券 C

1．本期已实现收益 -595,810.43 -1,141,455.34
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