浦银安盛盛融定期开放债券型发起式证券
投资基金

2020 年第 4 季度报告

2020 年 12 月 31 日

基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

报告送出日期：2021 年 1 月 22 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 21 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 浦银安盛盛融定开债券

基金主代码 006404

交易代码 006404

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018 年 12 月 12 日

报告期末基金份额总额 10,010,096,000.00 份

投资目标 在严格控制投资风险的前提下，力争长期实现超越业
绩比较基准的投资回报。

本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产配
置、久期管理、类属配置进行动态管理，寻找各类资
投资策略 产的潜在良好投资机会，一方面在个券选择上采用自
下而上的方法，通过流动性考察和信用分析策略进行
筛选。整体投资通过对风险的严格控制，运用多种积
极的资产管理增值策略，实现本基金的投资目标。

业绩比较基准 中证综合债指数收益率

风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币
市场基金，但低于混合型基金和股票型基金。

基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司

基金托管人 兴业银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（ 2020 年 10 月 1 日 － 2020 年 12 月 31 日 ）

1.本期已实现收益 88,215,326.42

2.本期利润 101,630,692.33

3.加权平均基金份额本期利润 0.0102

4.期末基金资产净值 10,336,539,030.99

5.期末基金份额净值 1.0326

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额。
3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④
④

过去三个月 0.99% 0.02% 1.21% 0.05% -0.22% -0.03%

过去六个月 0.69% 0.04% 0.63% 0.06% 0.06% -0.02%

过去一年 2.84% 0.07% 2.97% 0.09% -0.13% -0.02%

自基金合同 7.29% 0.06% 7.97% 0.07% -0.68% -0.01%
生效起至今

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 说明

任职日期 离任日期 业年限

刘大巍先生，上海财经大学经济学
博士。加盟浦银安盛基金前，曾在
公司旗 万家基金、泰信基金工作，先后从
下部分 2018 年 12 月 事固定收益研究、基金经理助理、
刘大巍 基金的 12 日 - 10 债券投资经理等工作。2014 年 4 月
基金经 加盟浦银安盛基金公司，从事固定
理。 收益专户产品的投资工作。2016 年
8 月转岗至固定收益投资部，担任
公司旗下浦银安盛 6 个月定期开

放债券型证券投资基金以及浦银安
盛季季添利定期开放债券型证券投
资基金的基金经理。2016 年 8 月至
2018 年 7 月担任浦银安盛稳健增利
债券型证券投资基金（LOF）基金经
……