国联安增富一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
2020 年第 4 季度报告

2020 年 12 月 31 日

基金管理人：国联安基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二一年一月二十二日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 21 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国联安增富一年定开债券发起式

基金主代码 006495

交易代码 006495

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018 年 11 月 14 日

报告期末基金份额总额 5,009,999,000.00 份

在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的
投资目标

稳健回报。

本基金在封闭期内将宏观周期研究、行业周期研究、公司
研究相结合，通过定量分析增强组合策略操作的方法，确
投资策略 定资产在基础配置、行业配置、公司配置结构上的比例。
本基金充分发挥基金管理人长期积累的行业、公司研究成
果，利用自主开发的信用分析系统，深入挖掘价值被低估

的标的券种，以尽量获取最大化的信用溢价。本基金封闭
期内采用的投资策略包括：期限结构策略、久期策略、行
业配置策略、个券挖掘策略等。

开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，在遵守本基
金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流
动性的投资品种，防范流动性风险，满足开放期流动性的
需求。

业绩比较基准 中债综合指数收益率

本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场
风险收益特征 基金，但低于混合型基金、股票型基金，属于较低风险较
低收益的产品。

基金管理人 国联安基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

注：本基金以开放期和封闭期相结合的方式运作。封闭期指自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）一年的期间。本基金的首个封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）一年的期间，如果封闭期到期日的次日为非工作日的，封闭期相应顺延。首个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入首个开放期，第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）一年的期间，如果封闭期到期日的次日为非工作日的，封闭期相应顺延，以此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。开放期指自封闭期结束之日后第一个工作日起（含该日）五至二十个工作日，具体期间由基金管理人在上一个封闭期结束前公告说明。开放期内，本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务，开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的，开放期时间顺延，直到满足开放期的时间要求。

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期

主要财务指标

(2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日)

1.本期已实现收益 57,318,274.68

2.本期利润 68,841,674.68

3.加权平均基金份额本期利润 0.0137

4.期末基金资产净值 5,095,500,316.42

5.期末基金份额净值 1.0171

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益,包含停牌股票按公允价值调整的影响；
2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费等，计入费用后实际收益要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较

净值增长 业绩比较

净值增长 基准收益

阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率标准差

② 率③

④

过去三个月 1.36% 0.06% 0.64% 0.04% 0.72% 0.02%

过去六个月 1.06% 0.08% -0.85% 0.07% 1.91% 0.01%

过去一年 3.63% 0.11% -0.06% 0.09% 3.69% 0.02%

过去三年 - - - - - -

过去五年 - - - - - -

自基金合同 9.57% 0.09% 2.37% 0.07% 7.20% 0.02%
生效起至今
注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

国联安增富一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

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