公告日期：2022-01-24

国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021 年第 4 季度报告
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国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基
金
2021 年第 4 季度报告
2021 年 12 月 31 日基金管理人： 国泰基金管理有限公司基金托管人： 中国银行股份有限公司报告送出日期： 二〇二二年一月二十四日
国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021 年第 4 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2022 年 1 月 20 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
2.1 基金产品概况
基金简称 国泰中证生物医药 ETF 联接
基金主代码 006756
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019 年 4 月 16 日
报告期末基金份额总额 584,680,764.89 份
投资目标 通过主要投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪
偏离度和跟踪误差的最小化。
投资策略 1、资产配置策略； 2、目标 ETF 投资策略； 3、股票投资
策略； 4、存托凭证投资策略； 5、债券投资策略； 6、
资产支持证券投资策略； 7、中小企业私募债投资策略；
8、股指期货投资策略； 9、权证投资策略； 10、融资与
转融通证券出借投资策略。
业绩比较基准 中证生物医药指数收益率*95%+银行活期存款利率（税后）
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*5%
风险收益特征 本基金为 ETF 联接基金，目标 ETF 为股票型指数基金，
因此本基金属于较高预期风险和预期收益的证券投资基
金品种，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债
券型基金和货币市场基金。本基金主要通过投资于目标
ETF 跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所
代表的证券市场相似的风险收益特征。
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 国泰中证生物医药 ETF 联
接 A
国泰中证生物医药 ETF 联
接 C
下属分级基金的交易代码 006756 006757
报告期末下属分级基金的份
额总额
167,762,218.54 份 416,918,546.35 份
2.1.1 目标基金基本情况
基金名称 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金
基金主代码 512290
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2019 年 4 月 18 日
基金份额上市的证券交易
所
上海证券交易所
上市日期 2019 年 5 月 20 日
基金管理人名称 国泰基金管理有限公司
基金托管人名称 中国银行股份有限公司
2.1.2 目标基金产品说明
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
投资策略 1、股票投资策略； 2、存托凭证投资策略； 3、债券投资策
略； 4、资产支持证券投资策略； 5、中小企业私募债投资
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策略； 6、权证投资策略； 7、股指期货投资策略。
业绩比较基准 中证生物医药指数收益率
风险收益特征
本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混
合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于较高风险、较
高收益的基金。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2021 年 10 月 1 日-2021 年 12 月 31 日)
国泰中证生物医药 ETF
联接 A
国泰中证生物医药 ETF
联接 C
1.本期已实现收益 -511,775.38 -1,500,228.41
2.本期利润 -15,961,775.77 -35,072,145.57
3.加权平均基金份额本期利润 -0.1091 -0.1042
4.期末……
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