国联安智能制造混合型证券投资基金

2020 年第 4 季度报告

2020 年 12 月 31 日

基金管理人：国联安基金管理有限公司

基金托管人：中国民生银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二一年一月二十二日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 21 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国联安智能制造混合

基金主代码 006863

交易代码 006863

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2019 年 4 月 25 日

报告期末基金份额总额 27,801,951.73 份

在严格控制基金资产投资风险的前提下，力争获得超越业
投资目标

绩比较基准的稳健回报。

本基金所指的智能制造是指借助传感器、物联网、大数据、
云计算等的运用，依靠装备智能化、设计数字化、生产自
投资策略 动化、管理现代化、营销服务网格化等信息技术（虚拟网
络）与制造技术（实体生产）的深度融合与集成，将先进
生产方式贯穿于设计、生产、管理、服务等各个环节，极

大地提高生产效率，最终实现整个制造业价值链的智能
化。在个股投资中，本基金采用定量分析与定性分析相结
合的方法，选择其中经营稳健、具有核心竞争优势的上市
公司进行投资。其间，本基金也将积极关注上市公司基本
面发生改变时所带来的投资交易机会。

申银万国制造业指数收益率×75%+上证国债指数收益率
业绩比较基准

×25%。

本基金属于混合型证券投资基金，属于较高预期风险、预
期收益的证券投资基金，通常预期风险与预期收益水平高
于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。

风险收益特征

本基金将投资港股通标的股票，需承担港股市场股价波动
较大的风险、汇率风险、港股通机制下交易日不连贯可能
带来的风险以及境外市场的风险等风险。

基金管理人 国联安基金管理有限公司

基金托管人 中国民生银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期

主要财务指标

(2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日)

1.本期已实现收益 2,572,588.26

2.本期利润 7,035,998.17

3.加权平均基金份额本期利润 0.2598

4.期末基金资产净值 49,066,987.70

5.期末基金份额净值 1.7649

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益,包含
停牌股票按公允价值调整的影响；
2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费等，计入费用后实际收益要低于所列数字；
3、本基金合同生效日为2019年4月25日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较

净值增长 业绩比较

净值增长 基准收益

阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率标准差

② 率③

④

过去三个月 21.49% 1.20% 9.30% 1.05% 12.19% 0.15%

过去六个月 45.24% 1.38% 18.51% 1.27% 26.73% 0.11%

过去一年 51.48% 1.49% 32.14% 1.44% 19.34% 0.05%

过去三年 - - - - - -

过去五年 - - - - - -

自基金合同 83.42% 1.26% 31.82% 1.33% 51.60% -0.07%
生效起至今
注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

国联安智能制造混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

(2019 年 4 月 25 日至 2020 年 12 月 31 日)

注：1、本基金业绩比较基准为：申银万国制造业指数收益率*75%+上证国债指数收益率*25%；
2、本基金基金合同于2019年4月25日生效；
3、本基金建仓期为自基金合同生效之日起的6个月，建仓期结束时各项资产配置符合合同约
定；
4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经理期限 证券从业年

姓名 职务 ……