公告日期：2021-06-21

大成中证红利指数证券投资基金

更新招募说明书

基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二〇二一年六月

重 要 提 示

大成中证红利指数证券投资基金经中国证监会 2009 年 12 月 22 日证监许可【2009】1423
号文核准募集。本基金的基金合同于 2010 年 2 月 2 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本更新的招募说明书及基金合同。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

本基金标的指数为中证红利指数。

（1）指数样本空间

沪深300指数的样本空间中满足以下条件的上市公司证券：

1) 过去两年连续现金分红且每年的税后现金股息率均大于0；

2) 过去一年内日均总市值排名在前80%；

3) 过去一年内日均成交金额排名在前80%。

（2）选样方法

对样本空间内证券，按照过去两年的平均税后现金股息率由高到低排名，选取排名靠前的100只证券作为指数样本。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。

本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载
内容截止日为2021年2月2日（其中人员变动内容的更新以公告日期为准），有关财务数据和净值表现截止日为2020年12月31日，财务数据未经审计。

本次更新主要涉及基金经理变更（更新截止日为 2021 年 6 月 17 日）， 并已在招募说
明书中对相关表述做出了修订。

目 录

重 要 提 示......2
一、绪 言......1
二、释 义......1
三、基金管理人......5
四、基金托管人......19
五、相关服务机构......21
六、基金合同的生效......66
七、基金份额的申购与赎回......67
八、基金的投资......78
九、基金业绩......88
十、基金的融资、融券......90
十一、基金的财产......90
十二、基金资产估值......91
十三、基金的费用与税收......95
十四、基金收益与分配......97
十五、基金的会计与审计......98
十六、基金的信息披露......99
十七、风险揭示......103
十八、基金合同的变更、终止与基金财产清算 ......108
十九、基金合同内容摘要......111
二十、基金托管协议内容摘要......125
二十一、对基金份额持有人的服务 ......133
二十二、其他应披露的事项......134
二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ......135
二十四、备查文件......135

一、绪 言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作管理办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售管理办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》” 、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）及其他有关规定及《大成中证红利指数证券投资基金基金合同》（以下简……
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