东方红启元三年持有期混合型证券投资基金2020年第4季度报告 
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东方红启元三年持有期混合型证券投资基
金
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2021 年 1 月 22 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 20 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 东方红启元三年持有混合
基金主代码 910007
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019 年 9 月 26 日
报告期末基金份额总额 1,644,140,907.02 份
投资目标 本基金在深入研究，精选个股的基础上稳健投资，追求
基金资产的稳健增值。
投资策略 本基金将动态跟踪海内外主要经济体的 GDP、CPI、利率
等宏观经济指标，以及估值水平、盈利预期、流动性、
投资者心态等市场指标，全面评估上述各种关键指标，
并预测其变动趋势。从而对股票、债券等大类资产的风
险和收益特征进行预测。通过定性和定量指标的分析，
在目标收益条件下，追求风险最小化，最终确定大类资
产投资权重，实现资产合理配置。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×70％＋恒生指数收益率×10％＋
银行活期存款利息×20％。
风险收益特征 本基金是一只混合型基金，其预期风险与收益高于债券
型基金与货币市场基金，低于股票型基金。
本基金除了投资 A 股外，还可根据法律法规规定投资香
港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投
资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基
金还面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制
度以及交易规则等差异带来的特有风险。
基金管理人 上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 东方红启元三年持有混合 A 东方红启元三年持有混合 B
下属分级基金的交易代码 910007 007887
报告期末下属分级基金的份额总额 269,993,948.34 份 1,374,146,958.68 份
注：2019 年 9 月 26 日东方红启元三年持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合
同生效时新设 B 类基金份额未开通销售，本基金管理人于 2019 年 10 月 28 日发布公告《东方红启
元三年持有期混合型证券投资基金 B 类份额开放日常申购、赎回业务的公告》，决定自 2019 年 11
月 4 日起（含）本基金 B 类份额开始办理申购业务（代码：007887）。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日）
东方红启元三年持有混合 A 东方红启元三年持有混合 B
1.本期已实现收益 39,719,465.25 231,090,981.17
2.本期利润 232,179,363.49 1,195,511,359.99
3.加权平均基金份额本期利润 0.8389 0.8700
4.期末基金资产净值 1,447,483,168.24 7,391,345,357.31
5.期末基金份额净值 5.3612 5.3789
注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
东方红启元三年持有混合 A
业绩比较基准
净值增长率标业绩比较基准
阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①－③ ②－④
准差② 收益率③
④
过去三个月 19.21% 1.16% 11.08% 0.75% 8.13% 0.41%
过去六个月 31.01% 1.47% 18.61% 1.01% 12.40% 0.46%
过去一年 49.28% 1.52% 18.64% 1.12% 30.64% 0.40%
自基金合同
64.94% 1.38% 24.55% 1.03% 40.39% 0.35%
生效起至今
东方红启元三年持有混合 B
业绩比较基准
净值增长率标业绩比较基准
阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①－③ ②－④
准差② 收益率③
④
过去三个月 19.3……
金
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2021 年 1 月 22 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 20 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 东方红启元三年持有混合
基金主代码 910007
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019 年 9 月 26 日
报告期末基金份额总额 1,644,140,907.02 份
投资目标 本基金在深入研究，精选个股的基础上稳健投资，追求
基金资产的稳健增值。
投资策略 本基金将动态跟踪海内外主要经济体的 GDP、CPI、利率
等宏观经济指标，以及估值水平、盈利预期、流动性、
投资者心态等市场指标，全面评估上述各种关键指标，
并预测其变动趋势。从而对股票、债券等大类资产的风
险和收益特征进行预测。通过定性和定量指标的分析，
在目标收益条件下，追求风险最小化，最终确定大类资
产投资权重，实现资产合理配置。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×70％＋恒生指数收益率×10％＋
银行活期存款利息×20％。
风险收益特征 本基金是一只混合型基金，其预期风险与收益高于债券
型基金与货币市场基金，低于股票型基金。
本基金除了投资 A 股外，还可根据法律法规规定投资香
港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投
资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基
金还面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制
度以及交易规则等差异带来的特有风险。
基金管理人 上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 东方红启元三年持有混合 A 东方红启元三年持有混合 B
下属分级基金的交易代码 910007 007887
报告期末下属分级基金的份额总额 269,993,948.34 份 1,374,146,958.68 份
注：2019 年 9 月 26 日东方红启元三年持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合
同生效时新设 B 类基金份额未开通销售，本基金管理人于 2019 年 10 月 28 日发布公告《东方红启
元三年持有期混合型证券投资基金 B 类份额开放日常申购、赎回业务的公告》，决定自 2019 年 11
月 4 日起（含）本基金 B 类份额开始办理申购业务（代码：007887）。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日）
东方红启元三年持有混合 A 东方红启元三年持有混合 B
1.本期已实现收益 39,719,465.25 231,090,981.17
2.本期利润 232,179,363.49 1,195,511,359.99
3.加权平均基金份额本期利润 0.8389 0.8700
4.期末基金资产净值 1,447,483,168.24 7,391,345,357.31
5.期末基金份额净值 5.3612 5.3789
注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
东方红启元三年持有混合 A
业绩比较基准
净值增长率标业绩比较基准
阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①－③ ②－④
准差② 收益率③
④
过去三个月 19.21% 1.16% 11.08% 0.75% 8.13% 0.41%
过去六个月 31.01% 1.47% 18.61% 1.01% 12.40% 0.46%
过去一年 49.28% 1.52% 18.64% 1.12% 30.64% 0.40%
自基金合同
64.94% 1.38% 24.55% 1.03% 40.39% 0.35%
生效起至今
东方红启元三年持有混合 B
业绩比较基准
净值增长率标业绩比较基准
阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①－③ ②－④
准差② 收益率③
④
过去三个月 19.3……
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