上投摩根慧选成长股票型证券投资基金

2020 年第 4 季度报告

2020 年 12 月 31 日

基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二一年一月二十二日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 21 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 上投摩根慧选成长股票

基金主代码 008314

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2020 年 1 月 22 日

报告期末基金份额总额 3,289,335,315.10 份

采用定量及定性研究方法，通过自上而下资产配置与自下

投资目标 而上精选个股相结合，基于严格的风险控制，力争实现基

金资产的长期增值。

本基金坚持“成长与价值并重”的选股理念，依托基金管理

人的研究平台，自上而下形成行业配置观点，选择中长期

投资策略

有较大发展空间的优势行业进行重点配置；同时自下而上

形成个股配置观点，挖掘并灵活投资于各行业中最具有投

资价值的上市公司；通过行业配置与个股选择，获取超越

业绩比较基准的超额收益。本基金重点投资于兼顾价值与

成长性、公司治理良好且具有较高增长潜力的公司。在具

体操作上，综合运用定量分析与定性分析的手段，获取个

股的超额收益。

中证 800 指数收益率*75%+中证港股通指数收益率*10%+

业绩比较基准

上证国债指数收益率*15%

本基金属于股票型基金产品，预期风险和收益水平高于混

风险收益特征

合型基金、债券型基金和货币市场基金。

基金管理人 上投摩根基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 上投摩根慧选成长股票 A 上投摩根慧选成长股票 C

下属分级基金的交易代码 008314 008315

报告期末下属分级基金的份

2,920,287,012.61 份 369,048,302.49 份

额总额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期

(2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日)

主要财务指标

上投摩根慧选成长股票 上投摩根慧选成长股票

A C

1.本期已实现收益 352,849,316.51 46,998,640.76

2.本期利润 793,929,239.19 103,886,145.31

3.加权平均基金份额本期利润 0.2888 0.2795

4.期末基金资产净值 5,394,078,921.95 676,677,841.79

5.期末基金份额净值 1.8471 1.8336

注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、上投摩根慧选成长股票 A：

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
准差④

过去三个月 18.38% 1.32% 9.57% 0.82% 8.81% 0.50%

过去六个月 39.50% 1.65% 17.03% 1.09% 22.47% 0.56%

过去一年 - - - - - -

过去三年 - - - - - -

过去五年 - - - - - -

自基金合同 84.71% 1.46% 19.16% 1.22% 65.55% 0.24%
生效起至今
2、上投摩根慧选成长股票 C：

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
准差④

过去三个月 18.14% 1.32% 9.57% 0.82% 8.57% 0.50%

过去六个月 38.95% 1.65% 17.03% 1.09% 21.92% 0.56%

过去一年 - - - - - -

过去三年 - - - - - -

过去五年 - - - - - -

自基金合同 83.36% 1.46……