华泰紫金泰盈混合型证券投资基金

2020 年第 4 季度报告

2020 年 12 月 31 日

基金管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二一年一月二十二日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 21 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 华泰紫金泰盈混合

基金主代码 008404

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2020 年 1 月 21 日

报告期末基金份额总额 929,883,471.75 份

在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，力求

投资目标 实现基金资产的长期稳定增值，为投资者实现超越

业绩比较基准的收益。

本基金采取自上而下和自下而上相结合的积极主

动的投资策略，并对投资组合进行动态调整。由于

投资策略 本基金为混合型基金，核心投资策略为股票精选策

略，同时辅以资产配置策略优化投资组合的风险收

益，提升投资组合回报。

沪深 300 指数收益率×55%+恒生指数收益率

业绩比较基准

×15%+中债综合指数收益率×30%

本基金为混合型证券投资基金，其预期风险收益水

风险收益特征 平高于债券型基金与货币市场型基金，低于股票型

基金。

基金管理人 华泰证券（上海）资产管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

下属分级基金的基金简 华泰紫金泰盈混合 A 华泰紫金泰盈混合 C

称
下属分级基金的交易代

008404 008405

码

报告期末下属分级基金 95,275,955.52 份 834,607,516.23 份

的份额总额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期

主要财务指标 (2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日)

华泰紫金泰盈混合 A 华泰紫金泰盈混合 C

1.本期已实现收益 8,397,585.23 84,576,454.39

2.本期利润 23,260,458.83 224,796,811.50

3.加权平均基金份额本期利润 0.2805 0.2639

4.期末基金资产净值 152,658,047.89 1,334,751,997.64

5.期末基金份额净值 1.6023 1.5993

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用（例如，开放式基金的转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、华泰紫金泰盈混合 A：

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
率① ② 率③ 率标准差

④

过去三个 20.15% 1.20% 10.00% 0.63% 10.15% 0.57%
月

过去六个 38.01% 1.40% 15.05% 0.84% 22.96% 0.56%
月
自基金合

同生效起 60.23% 1.33% 12.54% 0.97% 47.69% 0.36%
至今
2、华泰紫金泰盈混合 C：

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
率① ② 率③ 率标准差

④

过去三个 20.09% 1.20% 10.00% 0.63% 10.09% 0.57%
月

过去六个 37.87% 1.40% 15.05% 0.84% 22.82% 0.56%
月
自基金合

同生效起 59.93% 1.33% 12.54% 0.97% 47.39% 0.36%
至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

华泰紫金泰盈混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2020 年 1 月 21 日至 2020 年 12 月 31 日)

1．华泰紫金泰盈混合 A：

2．华泰紫金泰盈混合 C：

注：1、本基金业绩比较基准收益率=沪深 300 指数收益率*55%+恒生指数收益率*15%+中债综合指数收益率*30%；

2、本基金合同于 2020 年 1 月 21 日生效，截止报告期末本基金运作未满一年；
自基金成立起 6 个月内为建仓期，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基

姓名 职务 金经理期限 证券从业 说明

任职 离任日 年限

日期 期

俞天甲先生，浙江大学理学学
士，悉尼大学经济学硕士。曾
担任财通证券、日信证券家
电、零售行业研究员，尚雅投
资高级研究员，以及 Pinpoint
……