南方得利一年定期开放债券型发起式证券投资基金 2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

送出日期：2021 年 1 月 22 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 南方得利一年定开债券发起

基金主代码 008509

交易代码 008509

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2020 年 3 月 26 日

报告期末基金份额总额 309,999,638.95 份

投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，力争获得长期稳定的
投资收益。

1、封闭期投资策略（主要包括：信用债投资策略、收
投资策略 益率曲线策略、放大策略、资产支持证券投资策略）；2、
开放期投资策略。

业绩比较基准 中债信用债总指数收益率

本基金为债券型基金，一般而言，其长期平均风险和预
风险收益特征 期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场
基金。

基金管理人 南方基金管理股份有限公司

基金托管人 招商银行股份有限公司

1.本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方得利一年定开”。

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2020 年 10 月 1 日－2020 年 12 月 31 日）

1.本期已实现收益 2,236,425.65

2.本期利润 2,716,934.47

3.加权平均基金份额本期利润 0.0088

4.期末基金资产净值 311,720,597.49

5.期末基金份额净值 1.0056

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基

阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④
② 准差④

过去三个月 0.88% 0.03% 0.00% 0.03% 0.88% 0.00%

过去六个月 1.29% 0.05% -0.40% 0.04% 1.69% 0.01%

自基金合同 0.56% 0.05% -0.83% 0.05% 1.39% 0.00%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：本基金合同于2020年3月26日生效，截至本报告期末基金成立未满一年；自基金成立日起 6 个月内为建仓期，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理 证券

姓名 职务 期限 从业 说明

任职日期 离任日期 年限

清华大学工学学士、新加坡管理大学经
济学硕士，具有基金从业资格。曾先后
就职于招商银行合肥分行、浦发银行金
融市场部、华夏基金机构债券投资部，
历任产品经理、交易员、投资经理。2017
本基金 年 7 月加入南方基金；2019 年 6 月 17
黄斌斌 基金经 2020 年 3 - 10 年 日至 2020 年 7 月 31 日，任南方初元中
理 月 26 日 短债基金经理；2018 年 2 月 9 日至今，
任南方和元、南方祥元、南方荣年基金
经理；2018 年 4 月 12 日至今，任南方浙
利、南方乾利基金经理；2019 年 1 月 18
日至今，任南方畅利基金经理；2019 年
3 月 1 日至今，任南方亨元基金经理；
2019 年 9 月 2 日至今，任南方聪元基金

经理；2020 年 2 月 26 日至今，任南方尊
利一年债券基金经理；2020 年 2 月 27

日至今，任南方骏元中短利率债基金经
理；2020 年 3 月 26 日至今，任南方得利
一年债券基金经理。

注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，后任基金经理的任职日期以及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（生效）日期；

2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员……