公告日期：2021-02-23

上投摩根 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投
资基金联接基金

招募说明书（更新）

注册文号：中国证监会证监许可[2020]3 号文

注册日期：[2020 年 1 月 2 日 ]

基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

基金托管人：平安银行股份有限公司

二〇二一年二月

上投摩根 MSCI中国 A股交易型开放式指数证券投资基金联接基金－招募说明书

【重要提示】

本基金于【2020】年【1】月【2】日经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3号文注册。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应当认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险、流动性风险、资产支持证券、股指期货、股票期权、参与融资及转融通证券出借业务的投资风险、投资于存托凭证的风险及其他风险。

本基金可以参与存托凭证的投资，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本基金为上投摩根 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金（以下

上投摩根 MSCI中国 A股交易型开放式指数证券投资基金联接基金－招募说明书

简称“上投摩根 MSCI 中国 A 股 ETF”）的联接基金，主要通过投资于上投摩根
MSCI 中国 A 股 ETF 来实现对标的指数的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现
与 MSCI 中国 A 股人民币指数以及上投摩根 MSCI 中国 A 股 ETF 的表现密切相
关。本基金长期预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。

投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金产品资料概要及《基金合同》。

本招募说明书的“基金管理人”章节中所载内容截止日为2021年2月19日；
本招募说明书所载其他内容截止至 2020 年 6 月 23 日。

上投摩根 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书
目录

一、绪言...... 1
二、释义...... 1
三、基金管理人......7
四、基金托管人......17
五、相关服务机构......23
六、基金的募集及基金合同的生效 ...... 32
七、基金份额的申购、赎回 ...... 32
八、基金的投资......42
九、基金的财产......49
十、基金资产的估值......50
十一、基金的收益与分配 ...... 56
十二、基金的费用与税收 ...... 58
十三、基金的会计与审计 ...... 60
十四、基金的信息披露 ...... 61
十五、侧袋机制......68
十六、风险揭示......72
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 77
十八、基金合同的内容摘要 ...... 79
十九、基金托管协议的内容摘要 ...... 107
二十、对基金份额持有人的服务 ...……
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