东方红启东三年持有期混合型证券投资基金2020年第4季度报告 
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东方红启东三年持有期混合型证券投资基
金
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：2021 年 1 月 22 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 20 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 东方红启东三年持有混合
基金主代码 008985
基金运作方式 契约型开放式，但本基金对每份基金份额设置三年锁定持有期
基金合同生效日 2020 年 3 月 16 日
报告期末基金份额总额 4,565,937,226.45 份
投资目标 本基金在严格控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的投资管
理，追求资产净值的长期稳健增值。
投资策略 本基金将动态跟踪海内外主要经济体的 GDP、CPI、利率等宏观经济
指标，以及估值水平、盈利预期、流动性、投资者心态等市场指标，
全面评估上述各种关键指标，并预测其变动趋势。从而对股票、债券
等大类资产的风险和收益特征进行预测。通过定性和定量指标的分
析，在目标收益条件下，追求风险最小化，最终确定大类资产投资权
重，实现资产合理配置。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60%+恒生指数收益率×20%+银行活期存款利
率（税后）×20%
风险收益特征 本基金是一只混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与
货币市场基金，低于股票型基金。
本基金除了投资 A 股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交易所
上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险
等一般投资风险之外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资
标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
基金管理人 上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日）
1.本期已实现收益 493,134,608.78
2.本期利润 1,517,812,039.45
3.加权平均基金份额本期利润 0.3324
4.期末基金资产净值 8,283,235,442.19
5.期末基金份额净值 1.8141
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较基
净值增长率 净值增长率 业绩比较基
阶段 准收益率标 ①－③ ②－④
① 标准差② 准收益率③
准差④
过去三个月 22.43% 1.45% 11.33% 0.71% 11.10% 0.74%
过去六个月 49.62% 1.52% 17.29% 0.95% 32.33% 0.57%
自基金合同
81.41% 1.31% 22.71% 1.00% 58.70% 0.31%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：1、本基金合同于 2020 年 3 月 16 日生效，自合同生效日起至本报告期末不满一年。
2、本基金建仓期 6 个月，即从 2020 年 3 月 16 日起至 2020 年 9 月 15 日，建仓期结束时各项
资产配置比例均符合基金合同约定。
3.3 其他指标
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明
任职日期 离任日期 年限
上海东方证券资产管理有限公司公募权
上海东方 益投资部总经理助理、2020 年 03 月至今
证券资产 任东方红启东三年持有期混合型证券投
管理有限 资基金基金经理、2020 年 10 月至今任东
公司公募 方红启航三年持有期混合型证券投资基
李竞 权益投资 2020年3 月16 - 12 年 金基金经理。复旦大学经济学硕士。曾任
部总经理 日 东方证券资产管理业务总部研究员，上海
助理、本 东方证券资产管理有限公司研究部高级
基金基金 研究员、专户投资部投资主办人，私募权
经理 益投资部总经理助理、投资主办人，公募
集合权益投资部总经理助理。具备证券投
资基金从业资格。
注：1、上述表格内基金首任基金经理“任职日期”指基金合同生效日，“离任日期”指根据公司决定确定的解聘日期；对此……
金
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：2021 年 1 月 22 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 20 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 东方红启东三年持有混合
基金主代码 008985
基金运作方式 契约型开放式，但本基金对每份基金份额设置三年锁定持有期
基金合同生效日 2020 年 3 月 16 日
报告期末基金份额总额 4,565,937,226.45 份
投资目标 本基金在严格控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的投资管
理，追求资产净值的长期稳健增值。
投资策略 本基金将动态跟踪海内外主要经济体的 GDP、CPI、利率等宏观经济
指标，以及估值水平、盈利预期、流动性、投资者心态等市场指标，
全面评估上述各种关键指标，并预测其变动趋势。从而对股票、债券
等大类资产的风险和收益特征进行预测。通过定性和定量指标的分
析，在目标收益条件下，追求风险最小化，最终确定大类资产投资权
重，实现资产合理配置。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60%+恒生指数收益率×20%+银行活期存款利
率（税后）×20%
风险收益特征 本基金是一只混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与
货币市场基金，低于股票型基金。
本基金除了投资 A 股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交易所
上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险
等一般投资风险之外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资
标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
基金管理人 上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日）
1.本期已实现收益 493,134,608.78
2.本期利润 1,517,812,039.45
3.加权平均基金份额本期利润 0.3324
4.期末基金资产净值 8,283,235,442.19
5.期末基金份额净值 1.8141
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较基
净值增长率 净值增长率 业绩比较基
阶段 准收益率标 ①－③ ②－④
① 标准差② 准收益率③
准差④
过去三个月 22.43% 1.45% 11.33% 0.71% 11.10% 0.74%
过去六个月 49.62% 1.52% 17.29% 0.95% 32.33% 0.57%
自基金合同
81.41% 1.31% 22.71% 1.00% 58.70% 0.31%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：1、本基金合同于 2020 年 3 月 16 日生效，自合同生效日起至本报告期末不满一年。
2、本基金建仓期 6 个月，即从 2020 年 3 月 16 日起至 2020 年 9 月 15 日，建仓期结束时各项
资产配置比例均符合基金合同约定。
3.3 其他指标
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明
任职日期 离任日期 年限
上海东方证券资产管理有限公司公募权
上海东方 益投资部总经理助理、2020 年 03 月至今
证券资产 任东方红启东三年持有期混合型证券投
管理有限 资基金基金经理、2020 年 10 月至今任东
公司公募 方红启航三年持有期混合型证券投资基
李竞 权益投资 2020年3 月16 - 12 年 金基金经理。复旦大学经济学硕士。曾任
部总经理 日 东方证券资产管理业务总部研究员，上海
助理、本 东方证券资产管理有限公司研究部高级
基金基金 研究员、专户投资部投资主办人，私募权
经理 益投资部总经理助理、投资主办人，公募
集合权益投资部总经理助理。具备证券投
资基金从业资格。
注：1、上述表格内基金首任基金经理“任职日期”指基金合同生效日，“离任日期”指根据公司决定确定的解聘日期；对此……
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