海富通科技创新混合型证券投资基金

2020 年第 4 季度报告

2020 年 12 月 31 日

基金管理人：海富通基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二一年一月二十二日

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 21
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2基金产品概况

基金简称 海富通科技创新混合

基金主代码 009024

交易代码 009024

基金运作方式 契约型、开放式

基金合同生效日 2020 年 3 月 10 日

报告期末基金份额总额 459,301,124.89 份

本基金将积极把握科技创新的发展趋势，聚焦于具有科
投资目标 技创新优势的行业和企业，充分把握其投资机会，在严
格控制投资组合风险的前提下，力争获得超越业绩比较
基准的收益。

本基金为混合型基金，股票投资占基金资产的比例为
60%-95%，在进行资产配置决策时，在研究宏观经济基
本面、政策面、市场情绪、资金面和投资者行为等多种
投资策略 因素的基础上，形成对不同市场周期的预测和判断，根
据经济周期不同阶段各类资产市场表现变化情况，确定
股票、债券、货币市场工具和其他金融工具的投资比例。
科技创新是重塑经济增长动力的源泉。本基金将积极把
握科技创新的发展趋势，聚焦于具有科技创新优势的行

业和企业，充分把握其投资机会，在严格控制投资组合
风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的收益。同
时，结合行业配置策略、个股精选策略、港股投资策略、
科创板股票的投资策略等进行投资。

业绩比较基准 中国战略新兴产业成份指数收益率×70%＋中证港股通
综合指数收益率×10%＋上证国债指数收益率×20%。

本基金为混合型基金，其预期风险及预期收益水平低于
股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。本基金
风险收益特征 可投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环
境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特
有风险。

基金管理人 海富通基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

下属两级基金的基金简称 海富通科技创新混合 A 海富通科技创新混合 C

下属两级基金的交易代码

009025 009024

报告期末下属两级基金的 374,603,964.28 份 84,697,160.61 份

份额总额

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期

主要财务指标 (2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日)

海富通科技创新混合 A 海富通科技创新混合 C

1.本期已实现收益 -8,446,756.32 -2,315,954.23

2.本期利润 79,359,208.88 18,137,325.09

3.加权平均基金份额本期利润 0.1773 0.1723

4.期末基金资产净值 446,149,822.85 100,222,363.03

5.期末基金份额净值 1.1910 1.1833

注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动
收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、海富通科技创新混合 A：

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④

率① ② 率③ 率标准差

④

过去三个 19.26% 1.92% 13.70% 1.04% 5.56% 0.88%

月

过去六个 13.60% 2.25% 19.91% 1.22% -6.31% 1.03%

月
自基金合

同生效起 19.10% 2.35% 37.02% 1.25% -17.92% 1.10%

至今
2、海富通科技创新混合 C：

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④

率① ② 率③ 率标准差

④

过去三个 19.01% 1.92% 13.70% 1.04% 5.31% 0.88%

月

过去六个 13.15% 2.25% 19.91% 1.22% -6.76% 1.03%

月
自基金合

同生效起 18.33% 2.35% 37.02% 1.25% -18.69% 1.10%

至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

海富通科技创新混合型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

1．海富通科技创新混合 A

(2020 年 3 月 10 日至 2020 年 12 月 31 日)

2．海富通科技创新混合 C

(2020 年 3 月 10 日至 2020 年 12 月 31 日)

注：1、本基金合同于 2020 年 3 月 10 日生效，截至报告期末本基金合同生效未满
一年。

2……